國外市場監(jiān)管理論綜述

一、國外市場監(jiān)管理論的發(fā)展背景

1776年，亞當(dāng)斯密在《國富論》中提出經(jīng)濟(jì)自由主義思想，他認(rèn)為個(gè)人追求經(jīng)濟(jì)利益最大化的行為將達(dá)到整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)利益最大化。因此，若想要經(jīng)濟(jì)良好發(fā)展，必須反對(duì)國家干預(yù)，鼓勵(lì)自由競爭，由市場這一“看不見的手”來調(diào)節(jié)財(cái)富增長與社會(huì)發(fā)展。其中公共利益監(jiān)管理論就是從“看不見的手”出發(fā)，在市場失靈的基礎(chǔ)之上論證政府干預(yù)與市場監(jiān)管存在的必要性。

20世紀(jì)30年代，世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)，自由經(jīng)濟(jì)理論受到?jīng)_擊。面對(duì)市場失靈問題，凱恩斯提出允許政府調(diào)控經(jīng)濟(jì)中的關(guān)鍵組成部分，在自由的基礎(chǔ)之上政府可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)。此時(shí)提出的政府干預(yù)便是公共利益監(jiān)管理論發(fā)展的來源之一。[]公共利益監(jiān)管理論以市場失靈理論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為基礎(chǔ)發(fā)展起來的，是市場監(jiān)管理論的邏輯起點(diǎn)。

公共利益監(jiān)管理論主張假設(shè)通過政府監(jiān)管來實(shí)現(xiàn)資源更優(yōu)配置，滿足公共利益，提高效率。然而后續(xù)的理論和實(shí)證研究對(duì)此理論提出質(zhì)疑，認(rèn)為公共利益監(jiān)管理論并未對(duì)監(jiān)管什么、如何監(jiān)管、監(jiān)管效果如何進(jìn)行分析。這些質(zhì)疑使得市場監(jiān)管理論沿著兩方向發(fā)展，一方面是利益集團(tuán)監(jiān)管理論，另一方面是激勵(lì)性管制理論。

20世紀(jì)70年代，利益集團(tuán)監(jiān)管理論得以迅速發(fā)展，最早的利益集團(tuán)監(jiān)管理論是監(jiān)管俘獲理論，該理論認(rèn)為監(jiān)管機(jī)構(gòu)可能被利益集團(tuán)所俘獲，從而無法實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，施蒂格勒提出了監(jiān)管經(jīng)濟(jì)理論，將政治觀點(diǎn)融入到經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中分析監(jiān)管是如何產(chǎn)生的。傳統(tǒng)監(jiān)管理論忽視了監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間的信息不對(duì)稱性，導(dǎo)致市場監(jiān)管效率低下。隨著信息經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展以及對(duì)提高市場監(jiān)管效率研究的深入，監(jiān)管中的激勵(lì)問題逐步浮出水面，進(jìn)而發(fā)展了激勵(lì)性管制理論[2]。

20世紀(jì)60年代，人們逐漸對(duì)傳統(tǒng)監(jiān)管理論提出質(zhì)疑，經(jīng)濟(jì)學(xué)家紛紛證明其無效率，在此背景下，放松規(guī)制理論得到經(jīng)濟(jì)學(xué)家的認(rèn)可，可競爭理論就是在這種背景之下逐漸被發(fā)展起來的。直至20世紀(jì)80年代初，可競爭市場理論逐步系統(tǒng)化、正式化。

二、國外市場監(jiān)管理論的具體內(nèi)容

（一）公共利益監(jiān)管理論

公共利益監(jiān)管理論可以溯源到庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)，于20世紀(jì)70年，由芝加哥學(xué)派冠名。該理論是市場監(jiān)管理論的邏輯起點(diǎn)，把市場失靈作為監(jiān)管的動(dòng)因，把政府看做公共利益的代表，主張通過政府監(jiān)管來解決自然壟斷、負(fù)外部性、交易信息不對(duì)等市場失靈問題，以維護(hù)公眾利益，提高社會(huì)福利。

公共利益監(jiān)管理論主要包括兩方面內(nèi)容。一是解決市場失靈問題，該理論認(rèn)為，對(duì)于行業(yè)內(nèi)的自然壟斷問題，政府可以通過價(jià)格管制和準(zhǔn)入管制打破壟斷[3]，優(yōu)化競爭；對(duì)于負(fù)外部性問題，政府可以通過額外征稅補(bǔ)貼等手段來使外部性問題內(nèi)在化；對(duì)于交易信息不對(duì)等問題，政府可作為第三方機(jī)構(gòu)強(qiáng)制交易信息向弱勢買方轉(zhuǎn)移。二是尋求“最優(yōu)”方案矯正失靈。例如：治理自然壟斷的邊際成本定價(jià)———杜比特-霍特林模型、最優(yōu)偏離邊際成本定價(jià)———拉姆齊-布瓦特模 型、回報(bào)率管制等價(jià)格管制方案等。

公共利益監(jiān)管理論的出現(xiàn)，解決了部分市場失靈問題，推進(jìn)了市場監(jiān)管理論的發(fā)展[4]。20世紀(jì)60年代，隨著市場監(jiān)管范圍的擴(kuò)大及數(shù)學(xué)模型、計(jì)算機(jī)科學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到廣泛應(yīng)用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家試圖檢驗(yàn)政府監(jiān)管的效果，在檢測中經(jīng)濟(jì)學(xué)家逐漸對(duì)其理論及實(shí)證研究提出異議，并對(duì)其提出批判。批判主要包括范式批判、實(shí)證批判兩個(gè)方面。從范式角度分析，共公共利益理論提出的政府監(jiān)管處于公共利益這一假設(shè)存在缺陷。其一、公共利益理論假設(shè)監(jiān)管者是利他主義者這一觀點(diǎn)過分強(qiáng)調(diào)監(jiān)管人的道德與素質(zhì)，忽視了監(jiān)管者的個(gè)人利益。其二、公共利益理論假設(shè)監(jiān)管者可以無障礙實(shí)施監(jiān)管這一觀點(diǎn)忽視了監(jiān)管者運(yùn)用監(jiān)管工具需要花費(fèi)成本，需要在各利益之間進(jìn)行選擇與取舍。從實(shí)證角度分析，施蒂格勒和弗里德蘭通過對(duì)電力行業(yè)價(jià)格管制進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)監(jiān)管并沒有實(shí)現(xiàn)公共利益理論所預(yù)期的效果，實(shí)踐中的管制并無效率,管制的產(chǎn)生也不完全是因?yàn)槭袌鍪ъ`,政府監(jiān)管也不完全處于公共利益。

（二）利益集團(tuán)監(jiān)管理論

在對(duì)公共利益理論進(jìn)行監(jiān)管效果檢驗(yàn)后，部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)市場失靈引發(fā)政府監(jiān)管、監(jiān)管者出于公共利益實(shí)施監(jiān)管這兩觀點(diǎn)提出質(zhì)疑，并開始認(rèn)為市場監(jiān)管是由于其他原因而產(chǎn)生[5]。此時(shí)，利益集團(tuán)監(jiān)管理論應(yīng)運(yùn)而生。最初的利益集團(tuán)監(jiān)管理論是監(jiān)管俘獲理論，該理論認(rèn)為利益集團(tuán)對(duì)于政府實(shí)施監(jiān)管具有較大的想象力，市場監(jiān)管是基于利益集團(tuán)需要而產(chǎn)生的，或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)基于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的，但隨著時(shí)間的發(fā)展最終將會(huì)被利益集團(tuán)所俘獲[6]。

1971年，斯蒂格勒在《經(jīng)濟(jì)監(jiān)管理論》一文中解釋了利益集團(tuán)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的互動(dòng)關(guān)系，奠定了監(jiān)管經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)。他解釋到：“政府與企業(yè)均為理性經(jīng)濟(jì)人，利益集團(tuán)需要利用公權(quán)來提高地位，政府提供監(jiān)管政策獲取利益，市場監(jiān)管則可視為政府與利益集團(tuán)之間的交易渠道”。文章中他還對(duì)監(jiān)管的受益者、受損者、監(jiān)管方式及其對(duì)資源配置的影響等進(jìn)行了研究。

1976年，佩爾茲曼在其發(fā)表的論文中對(duì)利益集團(tuán)控制監(jiān)管者的機(jī)制及原因進(jìn)行了解釋，進(jìn)一步完善了監(jiān)管經(jīng)濟(jì)理論。監(jiān)管機(jī)構(gòu)擁有對(duì)社會(huì)資源進(jìn)行分配的權(quán)利并參與社會(huì)資源分配的全過程。被監(jiān)管企業(yè)為了獲取更多社會(huì)資源必將聯(lián)合起來建立行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)，組建利益集團(tuán)，利用合力與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行談判。因此，利益集團(tuán)規(guī)模越大對(duì)監(jiān)管者俘獲的可能性也就越高[7]。

利益集團(tuán)理論破解了監(jiān)管者利他主義的假設(shè)，從理性經(jīng)紀(jì)人的角度分析政府進(jìn)行市場監(jiān)管的原因，較好地解釋了無效監(jiān)管的現(xiàn)象。但該理論過于重視利益集團(tuán)的影響，忽視了政府的獨(dú)立性與自主性，并且無法解釋“放行管制、以及監(jiān)管者擁有的的自由裁量權(quán)等問題”。

（三）激勵(lì)性管制理論

20世紀(jì)70年代末80年代初，經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)市場監(jiān)管理論并不能合理低效率問題。伴隨著傳統(tǒng)管制理論的失效及委托代理理論 、博弈論 、激勵(lì)理論信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論的發(fā)展， 激勵(lì)性管制理論應(yīng)運(yùn)而生。該理論認(rèn)為監(jiān)管者和企業(yè)之間的信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的政府管制失靈是效率低下的根本原因，如果在監(jiān)管者與企業(yè)之間引入委托-代理理論, 給予被監(jiān)管者一定激勵(lì)，方可解決由于信息不對(duì)稱產(chǎn)生的低效率問題[8]。

與傳統(tǒng)市場監(jiān)管理論不同，激勵(lì)性管制理論的行為模式是在放松管制的基礎(chǔ)上形成的，不主張監(jiān)管者對(duì)企業(yè)行為實(shí)施過多的干預(yù)，而是論強(qiáng)調(diào)在監(jiān)管者與企業(yè)之間構(gòu)造一種激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)自身利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)整個(gè)社會(huì)利益，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化。激勵(lì)性管制類型種類繁多，其中最常見的包括使得企業(yè)間相互競爭的特許投標(biāo)管制和區(qū)域間比較競爭管制；追求利益在生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間公平分配的延期償付率管制和利潤分享管制；給予被管制企業(yè)報(bào)酬的延期償付率管制和利潤分享管制。以上激勵(lì)性管制類型中，價(jià)格上限管制最為廣泛應(yīng)用。

巴倫與梅耶森的研究發(fā)現(xiàn),當(dāng)企業(yè)比管制者獲得更多信息的情況下，管制者若想實(shí)現(xiàn)效率，必須要給企業(yè)留信息租金，然而信息租金必將帶來社會(huì)成本，降低效率，因此效率與租金是一個(gè)矛盾體。針對(duì)這一問題，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了解決方案[9]。其中包括，信息不對(duì)稱下的洛伯和馬蓋特管制模型；巴倫與梅耶森存在逆向選擇情況下的管制模型，后由薩平頓、巴倫和伯圣科對(duì)該模型進(jìn)行擴(kuò)展；薩平頓和西布利提出了多時(shí)期激勵(lì)模型—增量剩余補(bǔ)貼方案；拉豐和梯若爾存在存在道德風(fēng)險(xiǎn)情況下的的委托—代理模型等激勵(lì)性管制模型。

（四）可競爭市場理論

可競爭市場理論開始于1981年，由美國著名新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾首次提出，1982年，鮑莫爾與帕恩查、韋利格聯(lián)合出版了《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》從而使得該理論得以正式化、系統(tǒng)化。20世紀(jì)后期，可競爭市場理論成為西方國家放松管制的重要基礎(chǔ)。

可競爭市場理論是相對(duì)于完全競爭市場理論而提出的一種理想化的市場狀態(tài)。該理論假設(shè)只要人為地消除市場進(jìn)入與退出的壁壘，消除沉淀成本，那么進(jìn)入市場與退出市場皆是完全自由的[10]。當(dāng)進(jìn)出市場完全自由時(shí)，潛在市場進(jìn)入者便會(huì)對(duì)市場內(nèi)各企業(yè)產(chǎn)生威脅，迫使市場內(nèi)企業(yè)充分競爭，約束市場內(nèi)企業(yè)實(shí)行競爭性定價(jià)，市場的超額利潤便不復(fù)存在，政府也不再需要進(jìn)行市場監(jiān)管。

如果現(xiàn)實(shí)中的市場符合以上假設(shè)，那么僅僅依靠潛在市場進(jìn)入者的力量便可實(shí)現(xiàn)價(jià)格管制，政府無需進(jìn)行額外監(jiān)管也可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)福利最大化。然而，真實(shí)的市場難以實(shí)現(xiàn)進(jìn)出自由，因?yàn)樵摾碚撍罁?jù)的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)情況相差甚遠(yuǎn)，忽略了現(xiàn)實(shí)市場的動(dòng)態(tài)性與存在各種不確定性。雖說可競爭市場理論本身存在著缺陷與不足，但其仍對(duì)傳統(tǒng)的市場監(jiān)管理論形成了巨大挑戰(zhàn)，為政府進(jìn)行市場監(jiān)管提供了思路與路徑機(jī)制，同時(shí)也促進(jìn)了放松規(guī)制理論在西方國家的發(fā)展與應(yīng)用。

三、結(jié)語

本文從宏觀的角度梳理了國外市場監(jiān)管的理論，對(duì)中觀微觀層面的各市場監(jiān)管理論并未進(jìn)行詳細(xì)梳理，例如：揭示政府失靈的表現(xiàn)和原因的公共選擇理論；主張運(yùn)用市場機(jī)制來解決市場問題，使得外部性問題內(nèi)部化的運(yùn)用市場機(jī)制理論；針對(duì)公共利益理論無法實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化，反而促進(jìn)私人利益而提出私人利益理論；堅(jiān)持政府能夠在公共利益與利益集團(tuán)利益之間保持獨(dú)立并尋求平衡的監(jiān)管政治理論；因司法制度缺失，司法體系無法解決市場內(nèi)的問題而提出的監(jiān)管型政府理論等。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進(jìn)步，跨國交易與互聯(lián)網(wǎng)交易愈發(fā)頻繁，市場監(jiān)管的難度也逐步增大，給監(jiān)管者提出了更大的挑戰(zhàn)?？v觀國際市場監(jiān)管的變化發(fā)現(xiàn)當(dāng)今的市場監(jiān)管的主體更加多元化，監(jiān)管手段更加多樣化，監(jiān)管方式更為靈活多變，并逐步向放松經(jīng)濟(jì)性管制加強(qiáng)社會(huì)性管制方向發(fā)展，目前，全球正處于“互聯(lián)網(wǎng)+”的時(shí)代，將互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)運(yùn)用于市場監(jiān)管之中將成為市場監(jiān)管理論的新突破，“互聯(lián)網(wǎng)+市場監(jiān)管”也將成為新的發(fā)展趨勢。

本文來源：《魅力中國》：http://www.12-baidu.cn/w/wy/25805.html