制度變遷與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域道德問(wèn)題的衍生及治理對(duì)策——中州學(xué)刊

當(dāng)前，道德治理是我國(guó)社會(huì)建設(shè)中的重中之重。道德治理是有序開(kāi)展、分領(lǐng)域進(jìn)行的。因?yàn)椴煌I(lǐng)域中的道德問(wèn)題是不同的，因而針對(duì)不同領(lǐng)域道德問(wèn)題的治理策略也是有差別的。本文重點(diǎn)從我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度變遷的視角出發(fā)，探討導(dǎo)致道德領(lǐng)域突出問(wèn)題衍生的原因及其治理策略。
一、制度變遷理論與分析道德領(lǐng)域突出問(wèn)題的視角
新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯認(rèn)為：“制度是一系列被指定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為?！雹僦贫扔烧街贫群头钦街贫葍刹糠謽?gòu)成。正式制度是指政府、國(guó)家或統(tǒng)治者等按照一定的目的和程序有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政治、經(jīng)濟(jì)規(guī)則及契約等法律法規(guī)；非正式制度是人們?cè)陂L(zhǎng)期實(shí)踐中形成的，具有持久的生命力，并構(gòu)成世代相傳的文化的一部分，包括價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)慣及意識(shí)形態(tài)等因素。制度變遷是指新制度（或新制度結(jié)構(gòu)）產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動(dòng)態(tài)過(guò)程。制度變遷的目的是打破不合理、無(wú)效率的制度，建立合理而富有效率的制度。合理而富有效率的制度至少應(yīng)當(dāng)有兩個(gè)基本特征：一是能夠最大限度地消除人們“搭便車(chē)”等機(jī)會(huì)主義行為的可能性，使每個(gè)社會(huì)成員從事生產(chǎn)性活動(dòng)的成果得到有效保護(hù)，從而使他們獲得一種努力從事生產(chǎn)活動(dòng)的良好激勵(lì)；二是可以最大限度地發(fā)揮生產(chǎn)要素的內(nèi)在潛力，使每一個(gè)社會(huì)成員的積極性和創(chuàng)造性得到更大程度的發(fā)揮與釋放。
以諾斯為代表的新制度主義的制度變遷理論，試圖為建立一個(gè)關(guān)于制度的產(chǎn)生、成長(zhǎng)、成熟、衰亡的理論框架提供基礎(chǔ)，但它同時(shí)也為我們研究當(dāng)前我國(guó)道德領(lǐng)域中的突出問(wèn)題及其治理策略提供了一個(gè)新的視角，即我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的變遷是引發(fā)當(dāng)前道德領(lǐng)域突出問(wèn)題不斷產(chǎn)生的深刻原因，而治理道德領(lǐng)域的突出問(wèn)題也要從建立和完善各種制度這一根本之處入手。
二、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度變遷與道德領(lǐng)域突出問(wèn)題的衍生
我國(guó)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的變遷呈現(xiàn)出由一種封閉型制度向開(kāi)放型制度兩種異質(zhì)性制
度急劇替代的特點(diǎn)，這一急劇替代的過(guò)程是造成倫理沖突、道德不適和道德失范的基本原因。
1.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的急劇性變遷使既有的道德處于適應(yīng)和調(diào)整過(guò)程之中
在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度下，個(gè)體利益無(wú)法得到凸顯和承認(rèn)，國(guó)家利益就是整個(gè)社會(huì)每一個(gè)個(gè)人利益的代表，集體主義道德也就成為社會(huì)發(fā)展必然和現(xiàn)實(shí)的要求。那時(shí)，社會(huì)道德可以順利承繼幾千年中國(guó)傳統(tǒng)文化中的整體主義（或集體主義），而整個(gè)經(jīng)濟(jì)制度（與社會(huì)制度、政治制度幾乎統(tǒng)一化、重疊化）都以集體主義作為基本理念，并在實(shí)踐中得到自上而下的弘揚(yáng)和遵循，人們的思想觀念高度統(tǒng)一，社會(huì)風(fēng)氣和道德素養(yǎng)確實(shí)處于較高水平。但是，由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度超越了當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展階段，逐步暴露出弊端而成為一種不合理、無(wú)效率的制度，它對(duì)人們的行為難以產(chǎn)生有效激勵(lì)而被人們拋棄，制度變遷已成必然。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制及相關(guān)制度的建立打破了束縛生產(chǎn)力發(fā)展的枷鎖，極大地提升了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展和進(jìn)步，但由于這一制度變遷是一個(gè)急速的、由封閉型向開(kāi)放型的異質(zhì)性制度變遷的過(guò)程，所以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大潮不僅沖垮了高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，而且各種思想觀念的沖擊也使民眾無(wú)從判斷，舊的道德被打破，新的道德尚未建立起來(lái)，在許多方面道德尚處于一種真空狀態(tài)。因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)制度是市場(chǎng)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方式，它以承認(rèn)生產(chǎn)者的私人利益差別為前提，競(jìng)爭(zhēng)性與功利性是它的主要特征，等價(jià)交換為基礎(chǔ)的價(jià)值規(guī)律是它統(tǒng)攝與調(diào)節(jié)一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原則與尺度。這種競(jìng)爭(zhēng)性與功利性的市場(chǎng)制度以及等價(jià)交換原則一旦滲透到人們的全部社會(huì)生活中，就難免會(huì)誘發(fā)人們惡劣的貪欲膨脹。而道德作為上層建筑，其相對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展明顯具有滯后性，市場(chǎng)機(jī)制與中國(guó)的傳統(tǒng)文化價(jià)值生態(tài)似乎格格不入，傳統(tǒng)美德和文化精神也在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中受到重創(chuàng)。正像諾斯所說(shuō)的：“正式規(guī)則在一夜之間就能改變（例如通過(guò)革命的方式），而非正式約束的變化要緩慢得多?！雹谝蚨赖挛幕熬裆鷳B(tài)的建立是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的道德體系的建立更是如此。
2.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的某些偏失是道德問(wèn)題產(chǎn)生的重要原因
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立立足于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的四個(gè)基本假設(shè)：一是最大化假設(shè)，即人是經(jīng)濟(jì)人，利己的人，無(wú)論是消費(fèi)者還是生產(chǎn)者都在追求效益或者利潤(rùn)的最大化；二是完全信息假設(shè)，即經(jīng)濟(jì)主體都具有獲取經(jīng)濟(jì)互動(dòng)所需的所有信息的能力；三是完全理性假設(shè)，即經(jīng)濟(jì)主體都具有對(duì)所有信息進(jìn)行充分分析和作出正確判斷的能力；四是市場(chǎng)秩序假設(shè)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序已經(jīng)建立，并基本建立在私有產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)之上，相關(guān)制度已經(jīng)完善且既定不變。從我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度建立30多年的歷史來(lái)看，整個(gè)市場(chǎng)機(jī)制的發(fā)展在前期并沒(méi)有脫離古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇和軌跡。如貫徹執(zhí)行了二三十年的“一切以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為重心”和片面追求GDP的方針和政策，幾乎是“最大化假設(shè)”在宏觀經(jīng)濟(jì)制度中的反映。另外，自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度在當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家已經(jīng)進(jìn)行了修正，但在我國(guó)現(xiàn)實(shí)生活中，一些市場(chǎng)主體為了追求個(gè)體利潤(rùn)最大化，已經(jīng)達(dá)到不擇手段、無(wú)惡不作的畸形程度卻未受到及時(shí)懲罰。再如當(dāng)前誠(chéng)信問(wèn)題的產(chǎn)生，一個(gè)重要的原因就是誠(chéng)信制度、社會(huì)監(jiān)督體制的缺乏，而這正是“完全信息假設(shè)”和“完全理性假設(shè)”市場(chǎng)理念的縮影。但現(xiàn)實(shí)中往往是“信息不對(duì)稱(chēng)”，因而機(jī)會(huì)主義行為不斷增加，失信行為并未付出較大成本，為盲目自利等畸形行為提供了生成土壤，并侵蝕了道德等諸多社會(huì)領(lǐng)域。道德問(wèn)題的產(chǎn)生可以說(shuō)與我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度沿襲古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度執(zhí)行過(guò)程的偏失有極大關(guān)聯(lián)。
3.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)某些制度建立的時(shí)滯性為機(jī)會(huì)主義等不道德行為提供了生存空間
戴維斯、諾斯在研究制度變遷的時(shí)候認(rèn)為，制度變遷存在著各種時(shí)滯性，其中最突出的是以下四種類(lèi)型：一是認(rèn)知和組織時(shí)滯，即從辨識(shí)外部利潤(rùn)到組織初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體所需要的時(shí)間；二是發(fā)明時(shí)滯，即內(nèi)化外部利潤(rùn)的制度設(shè)計(jì)所需要的時(shí)間；三是菜單選擇時(shí)滯，即從備選方案清單中搜尋并選定一個(gè)能滿(mǎn)足初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體利潤(rùn)最大化的制度安排所需的時(shí)間；四是啟動(dòng)時(shí)滯，即可行的最佳安排和開(kāi)始實(shí)際運(yùn)行之間存在的時(shí)滯。由于這些不同類(lèi)型時(shí)滯的制約，制度變遷難以一蹴而就，只能遵循漸進(jìn)的邏輯緩慢地發(fā)生。就我國(guó)的情況而言，我們僅用了30多年的時(shí)間走完了西方300年才建立起市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程；我們對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的科學(xué)認(rèn)識(shí)是一個(gè)不斷摸索、逐步了解的過(guò)程，因而一些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所需要的新制度的建立必然存在各種時(shí)滯。如政企分開(kāi)制度的時(shí)滯、產(chǎn)權(quán)制度改革的時(shí)滯、全面的征信制度的時(shí)滯、生態(tài)環(huán)境立法與執(zhí)法和懲罰制度的時(shí)滯、干部政績(jī)生態(tài)考核制度的時(shí)滯等。這些制度建立的時(shí)滯為一些機(jī)會(huì)主義等不道德行為的產(chǎn)生提供了空間。實(shí)際上，“搭便車(chē)”、官商勾結(jié)、權(quán)錢(qián)交易、食品安全等道德問(wèn)題滋生和蔓延的領(lǐng)域，恰恰是制度建設(shè)不到位，或者是制度體系不完善所造成的“空?qǐng)觥彼?，進(jìn)而致使一些不道德行為有機(jī)可乘。
4.市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度激勵(lì)的不足加劇了道德問(wèn)題的蔓延
諾斯曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：制度決定著那個(gè)市場(chǎng)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)；如果激勵(lì)有利于盜版，那么盜版就會(huì)盛行。③從激勵(lì)結(jié)構(gòu)角度解釋如何實(shí)現(xiàn)國(guó)家有效治理問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)理論已揭示了一條最簡(jiǎn)單的規(guī)則：一個(gè)國(guó)家要實(shí)現(xiàn)有效治理，就需要在兩個(gè)領(lǐng)域——私人部門(mén)和公共部門(mén)塑造好的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。私人部門(mén)的激勵(lì)規(guī)則應(yīng)該是：只有那些為他們的顧客、用戶(hù)、委托人或社會(huì)創(chuàng)造真正價(jià)值的人，才能獲得豐厚回報(bào)與成功。而公共部門(mén)需要類(lèi)似的激勵(lì)規(guī)則：只有那些為公民、大眾或社會(huì)提供有效公共產(chǎn)品與優(yōu)質(zhì)服務(wù)的人，才能獲得成功和事業(yè)。從技術(shù)的層面說(shuō)，有效治理就是把這個(gè)簡(jiǎn)單規(guī)則通過(guò)法律、制度和程序落到實(shí)處，使激勵(lì)主體與激勵(lì)客體之間形成正向的積極互動(dòng)。正是因?yàn)閭€(gè)體所面對(duì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)激勵(lì)和約束著他的行為，因而好的激勵(lì)結(jié)構(gòu)塑造好的行為，壞的激勵(lì)結(jié)構(gòu)塑造壞的行為。若一個(gè)國(guó)家乃至各行各業(yè)形成好的激勵(lì)結(jié)構(gòu)共同作用，整個(gè)社會(huì)就會(huì)形成良好的激勵(lì)生態(tài)。但就我國(guó)的情況而論，由于改革開(kāi)放以來(lái)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)展之路或多或少地承繼了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路，在此基礎(chǔ)上建立的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度由于激勵(lì)結(jié)構(gòu)偏失，因此市場(chǎng)主體不正當(dāng)?shù)闹鹄袨椴](méi)有得到很好的約束和規(guī)制。而當(dāng)一系列不當(dāng)逐利行為沒(méi)有受到有效約束、高尚的道德行為沒(méi)有受到應(yīng)有的社會(huì)獎(jiǎng)賞和激勵(lì)時(shí)，道德問(wèn)題的蔓延就勢(shì)在必然。例如，當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度在食品安全保證機(jī)制、慈善行為規(guī)范制度和社會(huì)征信制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等方面都很不完善，這也為道德問(wèn)題的產(chǎn)生和發(fā)展提供了“溫床”。正像諾斯所說(shuō)的，社會(huì)制度安排若不能有效體現(xiàn)社會(huì)倫理規(guī)范的要求，兩者不能契合，人們就會(huì)感到無(wú)所適從，最終人們自然會(huì)聽(tīng)從外部利益的召喚，選擇不道德的行為，久而久之，社會(huì)風(fēng)氣就會(huì)不斷惡化。以誠(chéng)信為例，利益主體在進(jìn)行“失信”還是“守信”的道德選擇中，如果計(jì)算出守信成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于失信成本，即失信行為并沒(méi)有得到制度上的約束和懲戒時(shí)，利益主體選擇失信行為的可能性就會(huì)加大。如果市場(chǎng)誠(chéng)信制度比較完善、獎(jiǎng)懲得當(dāng)?shù)脑?，道德缺失者在失信、守信的市?chǎng)“博弈”中深切體會(huì)到失信帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和巨大成本，他們就有可能不得不放棄失信的行為選擇。因此，在一定意義上說(shuō)，正是外在的強(qiáng)制性制度規(guī)范和成本衡量教會(huì)市場(chǎng)主體選擇誠(chéng)信行為。