基于解釋結構模型的產學研合作風險因素分析

 產學研合作是企業(yè)、科研院所和高等學校之間的合作，通常指以企業(yè)為技術需求方，與以科研院所或高等學校為技術供給方之間的合作，其實質是促進技術創(chuàng)新所需各種生產要素的有效組合。由于合作各方進行技術研發(fā)、技術轉移、產品生產等一系列社會活動和經濟活動，總是會在發(fā)展過程產生一定的風險。文獻[1]通過了解、分析引發(fā)產學研風險的因素及其帶來的危害，并研究風險的發(fā)生的原因及其解決方案。文獻[2]從資源和產品本身等幾個方面，研究產學研過程中所存在的一些潛在風險以及障礙因素。文獻[3]運用統(tǒng)計軟件對產學研風險進行分析運算，從而評估得出“優(yōu)勢”風險水平略大于不利風險。文獻[4]在研究產學研風險因素的產生原因的基礎上，提出了風險投資嵌入式產學研合作模式及其發(fā)展對策。文獻[5]通過多個方面分析由于風險因素承擔不夠合理對產學研聯合發(fā)展所產生的阻礙，提出相應的解決方案。文獻[6]運用解釋結構模型化技術，建立了電力零售系統(tǒng)的風險系統(tǒng)結構模型。文獻[7][8]都是構建出研究對象的風險因素集，并運用解釋結構模型化技術進行研究。文獻[9]運用解釋結構模型分析電子商務風險的主導因素，找出根本因素即主要風險。文獻[10]通過解釋結構模型對當下律師供應鏈狀況進行分析，并找出解決對策。文獻[11]通過分析居民業(yè)務擴充服務藍圖的設計，詳細闡述了建立服務藍圖的解釋結構模型的具體過程。文獻[12]運用解釋結構模型分析與評價了影響企業(yè)創(chuàng)新的因素指標。研究產學研風險是為了以后更多參與產學研的產方和學研方從根本上避免風險的蔓延，使雙方在一個愉悅的狀況下平穩(wěn)完成產學研合作。本文研究了產學研風險的因素分析，并利用解釋結構模型得到影響產學研合作的全局因素，加以詮釋，使產學研風險問題更加明晰透徹。
1 產學研合作風險因素分析
產學研在我國的發(fā)展時間較短，發(fā)展還不夠完全。由于各方基于特定的目的協作進行，不可避免的在各自社會分工定位、投入利益方面有不同的理解與索求，并且隨產學研合作過程不同發(fā)生變化。因此，了解、分析這些風險產生的原因及帶來的危害，從根本上避免風險的縱深蔓延，對產學研合作較為平穩(wěn)地進行很有必要。通過內生因素和外生因素兩個方面進行分析，原因如下：其一，由于內生因素與外生因素所受到的控制因素以及研究方法不同，如果混為一談，分析起來則很有可能重復或者錯漏掉某些很重要的因素。其二，內生因素主要是產學研三方的內部因素，對產學研合作預期結果影響較大；而外生因素主要是客觀因素，即產學研三方的內生因素以外的因素，在一定時間范圍內不會變化，對產學研合作影響是一定的。
1.1 內生因素
1.1.1 合作組織間的性質差異帶來的預期目標偏離的風險。合作各方組織的性質在很大程度上決定了合作的目標，從而影響著合作各方對產學研合作的選擇和產學研合作的實現。高?？赡荜P心階段任務中新的發(fā)明專利、成果歸屬權等其他物質利益和獎勵、聲望、名譽等非物質利益[1]，企業(yè)關注的是技術應用到產品以后，通過營銷所帶來的經濟利益。從實現利益的產學研合作過程看，在追求利益的緊迫性和唯一性上，企業(yè)可能會更直接一些。同樣，高校對自身的技術成果及帶來的影響較為關注[2]。
1.1.2 產方的個體利益相關者因素帶來的風險。第一，個體利益者帶來的風險。產方的個體利益者包括：合作管理人員、專業(yè)生產人員、產品銷售人員等，他們的教育水平的高低和行為會增加風險問題。第二，人員流動風險。合作中擁有核心能力的人員（產方的優(yōu)秀管理人員、生產技術人員以及學研方的技術創(chuàng)新的研發(fā)人員）被其它企業(yè)或競爭對手以高薪聘請，不再在組織聯盟中工作[3]。第三，無作為風險。一些產學研合作項目，本身目標不在進行產學研合作得到一定的技術成果，而是由于合作方存在人情，或要進行一些腐敗活動，使產學研合作成為一種形式。第四，懈怠風險。一些產學研合作項目，由于雙方基層內部成員對產學研合作不了解或者沒什么興趣，而人浮于事，導致合作進行了一定時間卻無成果產生。第五，精力不集中風險。一些產學研合作項目，由于學方除了教學外，還有非常繁重的科研、學科建設壓力，導致無法投入充分和足夠的精力。
1.1.3 合作各方信息不對稱帶來的風險。一方面，產學研合作過程中信息不對稱的存在，給產學研合作帶來了道德風險，即具有信息優(yōu)勢的一方對處于信息劣勢的參加者之間的利益攫取，影響合作的最終成果。另一方面，信息不對稱的存在使得產學研各方在產學研合作過程中所處的信息地位不同，影響著合作的成功實現。由于學研方對技術所有權的保護使企業(yè)對技術真正需要的資金數量無法有正確的認知，只能計算研發(fā)的直接成本（設備等），致使學研方研發(fā)資金無法達到實際所需得到理想結果。
1.1.4 資金提供不合理帶來的風險。在合理的資金范圍中，產方對合作資金進行追加，可以使學研方的科研資金更加充足，購置更多更好的設備等，使產學研得到和預期更相近的結果；而對合作資金的削減可能引起學研方研究資金不夠，導致無法得到理想結果甚至合作破裂的后果。
1.1.5 各方風險承擔不合理帶來的風險。企業(yè)作為投入研發(fā)資金的一方，在產學研合作過程中承擔了絕大部分技術、市場及管理風險，而學研方相對承擔的風險較小，因此有必要對產學研合作的風險責任加以規(guī)定，建立一套符合市場經濟、有利于產學研聯合技術創(chuàng)新發(fā)展、長期合作、風險共擔的制度。同時，風險管理能在有風險的環(huán)境中把風險降到最低。因此，加強技術創(chuàng)新的風險管理也很重要。
1.2 外生因素
1.2.1 產學研發(fā)展狀況帶來的風險。1983年成立世界合作教育協會，標志著產學研合作已經成為世界性的教育改革潮流。我國1991年4月才在上海成立全國產學研合作教育協會。而且由于認識上的偏差，長期以來只有高職高專一直把產學研合作模式作為人才培養(yǎng)模式加以推廣，近期才有少數高校在本科教學實踐能正確認識并重視產學研的實踐與研究，并合理的應用它。當前我國產學研發(fā)展現狀是起步晚，發(fā)展不健全，高校不夠重視（如產學研項目的管理制度不健全），許多項目無法得到預期結果，合作方式水平較低，高校和科研機構由于注資能力弱，依舊缺乏風險承受力。
1.2.2 政府和社會的風險補償不夠。政府和社會并不能為企業(yè)分憂解難和進行實質性補償，尤其是中小企業(yè)，僅能以少量資金貸款來彌補。由于中小型企業(yè)較多，而根據中小企業(yè)擔保機構的風險補償金制度，本級政府每年只按注冊資金的3-5%補貼即每年所得到的政府給予的風險補償金僅有幾百元到二十幾萬不等。所以由于資金不足而造成的項目無法達到預期結果的現象屢屢發(fā)生，這樣也變相的增加了企業(yè)的損失，也是影響產學研項目順利進行的重要因素。因此，政府或社會有義務建立相應的補償機制，以鼓勵和保證企業(yè)有足夠的勇氣和膽量積極主動地開展技術創(chuàng)新活動，最終使企業(yè)感覺到不是孤立無援，而是有眾多力量在同心協力、共渡難關[5]。
1.2.3 消費者需求導向所帶來的風險。第一，產品市場結構所帶來的風險：產品的市場結構是否合理，是否符合統(tǒng)一、開放、競爭、有序的特征，都關系到企業(yè)所開發(fā)的產品是否能取得利潤、可以取得多少利潤，跟產方與學研方所獲得的利益具有直接關系。第二，產品的需求所帶來的風險：應做好產品需求分析，加強改進產品，提升產品需求量，這直接影響著合作產品的銷售，反過來又直接影響著合作利益相關者的利益。第三，消費者消費傾向所帶來的風險：產方應在銷售中做到有節(jié)奏、有誠信、有禮貌、有成效的銷售產品，才能提升消費者的購買力度，從而提升消費者的消費傾向，這樣也更好的擴大了利益的獲得。
1.2.4 法律法規(guī)不健全帶來的風險。我國現在還沒有針對產學研的專門法律法規(guī)。《科學技術進步法》提出要制定針對產學研建立專門法律政策，但并未實施。所以如今的產學研糾紛只能依靠現有的少數相關法規(guī)，如《技術合作法》、《技術市場法》等，但其內容都沒有直接描述關于產學研合作的利益分配問題，這也使雙方的合同更難制定，雙方的利益糾紛產生的幾率加大。另外，應該根據本地區(qū)實際情況所制定的法規(guī)以及法律制度等方面措施來保障地區(qū)的快速穩(wěn)定發(fā)展。這一方面對產學研合作產生比較直接的影響，也是產學研合作能否持續(xù)發(fā)展的基本環(huán)境保障。產學研合作創(chuàng)新的產品必須要得到市場的認可，被消費者所接受。
1.2.5 中介機構不夠健全帶來的風險。產學研的中介機構在所有中介機構中只占了很少一部分，而且基本上都是其他中介機構兼職，幾乎沒有獨立的產學研中介機構，而且其中可以達到信用創(chuàng)造、清算支付、資源配置、信息提供、風險管理等所有方面的功能的中介機構更是少之又少?，F階段大部分地區(qū)產學研中介機構不夠健全，數量少，傳達信息的中介能力不足，專業(yè)技術差（尋找到的學研方和目標企業(yè)不對口），沒有專門的服務于產學研的中介機構，導致產學研想進行合作時無法及時找到合適的合作伙伴帶來的產學研合作無法進行或無法得到預期結果的
風險。
1.3 初步指標確定 風險因素確定后，就要通過歷史經驗法來選取評估因素所對應的代表性指標，通過綜合比較、分析，借鑒產學研相關案例及案例中評級體系所評估的指標及其因素的分析，同時考慮我國產學研發(fā)展現狀，最后選取了22個指標，如表1所示。
2 基于解釋結構模型的產學研合作風險因素分析
2.1 產學研合作風險的ISM模型 由于產學研合作中存在各式各樣的風險，要有效降低產學研的風險必須能清楚影響全局的因素。因此，在此處本文引入解釋結構模型[6]來獲得風險的重要性先后，得到要重點解決的目標。通過對產學研合作過程中風險的分析以及調研，按ISM技術基本步驟進行多次修正，得到定義比較合理的產學研合作風險及其影響因素的集合如表2所示。這樣就得到了產學研合作風險因素指標的要素集合N=（1，2，3…，22）及其直接關聯（影響）關系。
確定指標后，可以進入解釋結構模型建立環(huán)節(jié)。在此環(huán)節(jié)中，用1～22代表表1的22個指標。各風險間的兩兩關系，按照解釋結構模型方法和步驟，本文對矩陣中每個元素的取值遵循下列原則：①行因素i對列因素j有影響，而列因素j對行因素i沒有影響，則取1；②行因素i對列因素j沒有影響，無論列因素j對行因素i有沒有影響，均取0；③行因素i與列因素j相互影響，則取l；④行因素i與列因素j無關系，則取0。對于所有指標n，討論i與j的關系，從而建立N維鄰接矩陣。鄰接矩陣表達了不同風險的結構關系。
可達矩陣描述了有向連接圖各節(jié)點間，經過一定長度的通路后可達到的程度，表示了不同風險之間所有存在的直接和間接的結構關系。所以本文采用布爾代數（0+0=0，0+1=1，1+0=1，1+1=1）計算方法可以從鄰接矩陣A計算出可達矩陣B。計算方法：如果（A+I）n=（A+I）n+1，則可達矩陣M=（A+I）n，式中I為單位矩陣，n為冪。按照此計算方法（可使用Matlab計算）得到本例中的可達矩陣M=（A+I）5=（A+I）6。
進行即間劃分得到第一層要素集合{S5，S17，S18，S22}；第二層要素集合{S3，S8，S10，S11，S12，S13，S14，S15，S16，S19}；第三層要素集合{S6，S7，S20，S21}；第四層要素集合{S4，S9}；最底一層要素集合{S1，S2}。由此，得到解釋結構模型如圖1所示。
2.2 解釋結構模型分析 產學研合作項目風險因素很多，應根據其影響程度不同給予區(qū)別對待，找出根本因素。重點分析和控制風險的根源，消除或降低產學研合作中可能出現的不確定性。根據上述計算本文得到基于ISM模型的產學研合作風險管理的思路為：
①結構模型的最底一層的4個風險因素（即各方承擔風險程度、風險管理水平、技術吸收與轉化能力以及人員對企業(yè)向心程度）是影響產學研合作的全局風險因素。這些風險因素的存在將大大影響產學研合作發(fā)展程度和行業(yè)技術成熟度，就直接影響了產學研合作的成果產出。
基于全局影響因素的分析來看，首先，各方承擔風險程度。在產學研合作過程中，由于產方平時操縱著比較充沛的現金流，學研方相對而言資金較為缺乏，由產方承擔較大比例的資金投入，符合合作需求現狀，因此由產方承擔資金是否充足對合作結果能否順利產出的風險。另一方面，學研方長期進行科研，設備和相關研究人員比例分配合理，資源充足，應由學研方提供大部分的設備、人員，也就是由學研方承擔設備損壞，技術拓展創(chuàng)新方面的風險。其次，風險管理水平。只有在全面了解各種風險的基礎上，才能夠預測危險可能造成的危害，從而選擇處理風險的有效手段。三方可以設立專門的風險管理部門，招募相關人才，或者定期咨詢專業(yè)人士進行風險預測、對策制定、風險緩解、風險監(jiān)控、風險跟蹤等內容。各方合理采納風險研究的結果及對應的意見和建議，預防已知的潛在風險的影響。再次，技術吸收與轉化能力。由產方提供技術資金，學研方根據需要的合作成果進行研究場地適度擴建，招收該方面需要的高端研究人員，對不適宜的設備進行更新換代，關注最近相關技術并引進最適合的技術，并且根據實際需要改進技術，得到最符合產學研合作計劃的技術，使所得到的產品更具有競爭力。最后，人員對企業(yè)向心程度。根據每個人的工作質量、工作效率、工作投入熱情等設立相應的優(yōu)厚待遇，給每個人公平競爭發(fā)展的機會，讓他對自己在公司的前景充滿信心。根據需要提供相關課程以及出國深造的機會。領導上級關注員工的心理問題，關心并且開導他們。及時與員工溝通并采取他們的意見給予他們適時的表揚和夸獎，讓他們可以認同自己的管理方式。
②基于中間層影響因素分析。盟約及其規(guī)范程度、法律法規(guī)健全程度、政府社會補償、中介機構健全程度、創(chuàng)新產品競爭力、市場規(guī)模及前景、合作方的信任度、產方投入資金與實際所需金額的充足度、擁有的資源差異度、溝通程度、信息共享程度、企業(yè)營銷能力、合作方領導重視程度、溝通次數、文化差異度、雇員素質處于中間層。它們也是具有重要作用的風險因素。一方面它們會受到各方承擔風險程度、風險管理水平、技術吸收與轉化能力以及人員對企業(yè)向心程度的影響，另一方面它們又直接作用于表層風險。這類風險的可控性較強，項目管理者應著重分析和控制這類風險。
③從最直接的影響因素來看，產學研合作發(fā)展程度和行業(yè)技術成熟度是最直接最容易發(fā)生作用的風險因素。相關方面應該大力支持產學研發(fā)展和各個技術行業(yè)的發(fā)展，就可將這兩個風險的不確定性降到最低。由于現在中國產學研合作還處于初期發(fā)展階段，各方面都未發(fā)展成型，政府應加大對產學研的資金投入，并對項目完成優(yōu)秀的三方進行適當獎勵，激勵更多的企事業(yè)單位、研究所、高校參與到產學研中。政府也應當制定相應的政策以及經濟制度，各地根據地方特色進行修改，使當地產學研合作更加繁榮。社會各界也應當伸出援手，營造適合產學研的優(yōu)良氛圍。
3 結論
本文運用解釋結構模型（ISM）對產學研合作風險因素進行分析。通過找出各風險因素之間的遞階層次關系，使管理者在不能全面兼顧的情況下抓住主要矛盾和根本矛盾，尋找合理措施，提高管理效率。