我國(guó)自貿(mào)區(qū)政策對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力影響研究

0  引言

港口作為海運(yùn)和內(nèi)陸運(yùn)輸?shù)你暯狱c(diǎn)，長(zhǎng)期以來(lái)在全球物流供應(yīng)鏈中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，其是國(guó)家戰(zhàn)略資源、重要交通樞紐，不僅受到城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢(shì)的影響，也能直接影響國(guó)家或地區(qū)整體對(duì)外貿(mào)易水平。我國(guó)需要一個(gè)包容開(kāi)放的平臺(tái)以提高港口競(jìng)爭(zhēng)力。中共中央、國(guó)務(wù)院于2013年9月29日正式提出建立中國(guó)第一批自貿(mào)區(qū)，即中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。2015年4月21日，福建、天津、廣東經(jīng)國(guó)家批準(zhǔn)正式建立自貿(mào)區(qū)。兩年后，陜西、重慶、河南、遼寧、四川、湖北、浙江自貿(mào)區(qū)獲批。自貿(mào)區(qū)政策的推行應(yīng)益于國(guó)家或地區(qū)港口的加速發(fā)展、貿(mào)易的便利化，也應(yīng)為未來(lái)其他地方建設(shè)自貿(mào)區(qū)奠定基礎(chǔ)，為深化改革積累經(jīng)驗(yàn)。

自貿(mào)區(qū)政策的現(xiàn)有研究，主要以自貿(mào)區(qū)政策制度的定性研究、自貿(mào)區(qū)政策影響效果實(shí)證研究兩部分內(nèi)容為主。自貿(mào)區(qū)政策制度的定性研究方面，張紹樂(lè)(2020)定性描述我國(guó)自貿(mào)區(qū)體制創(chuàng)新的主要做法和問(wèn)題，明確我國(guó)采取了諸多貿(mào)易便利化措施，有效促進(jìn)了自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，同時(shí)政策實(shí)施也存在滯后的情況；盛斌(2017)定性提出中國(guó)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)問(wèn)題，比如自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新的發(fā)揮效果不夠達(dá)到預(yù)期等。自貿(mào)區(qū)政策影響效果實(shí)證研究方面，葉霖莉(2020)結(jié)合 1995-2018 年省級(jí)面板數(shù)據(jù)，采用雙重差分法研究第一批與第二批自貿(mào)區(qū)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，得出自貿(mào)區(qū)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著推動(dòng)作用。關(guān)于港口競(jìng)爭(zhēng)力，已有部分學(xué)者作了研究，主要以港口綜合評(píng)價(jià)為主。趙文娟、壽建敏(2018)選取包括貨物吞吐量、碼頭長(zhǎng)度等14個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)19個(gè)港口采取主成分分析，得出各主成分、綜合得分值及競(jìng)爭(zhēng)力排名，據(jù)此提出建議。

既有自貿(mào)區(qū)政策研究和港口競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究各為本文提供了一定參考價(jià)值，但二者研究鮮有聯(lián)系，且實(shí)證的研究對(duì)象鮮有以多批自貿(mào)區(qū)為研究對(duì)象。本文擴(kuò)大研究對(duì)象，選取我國(guó)第一批至第三批自貿(mào)區(qū)城市港口數(shù)據(jù)展開(kāi)研究，同時(shí)創(chuàng)新了研究視角，以港口競(jìng)爭(zhēng)力為研究點(diǎn)，實(shí)證探究我國(guó)自貿(mào)區(qū)政策影響。

1  研究設(shè)計(jì)

1.1   港口競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系構(gòu)建與評(píng)價(jià)方法

1.1.1   港口競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)因素

基于指標(biāo)的科學(xué)性、可得性和全面性，本文選取港口所在城市GDP、港口所在城市第三產(chǎn)業(yè)占GDP比重、港口所在城市人均GDP、港口所在城市進(jìn)出口商品總值、港口所在城市進(jìn)口商品總值、港口所在城市出口商品總值、貨物吞吐量、標(biāo)準(zhǔn)集裝箱吞吐量、泊位總數(shù)、生產(chǎn)用泊位數(shù)、碼頭長(zhǎng)度、生產(chǎn)用碼頭長(zhǎng)度、所在城市GDP增長(zhǎng)率、所在城市第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值增加值的增長(zhǎng)率、貨物吞吐量增長(zhǎng)率、標(biāo)準(zhǔn)集裝箱吞吐量增長(zhǎng)率共16個(gè)指標(biāo)作后續(xù)研究，將其標(biāo)準(zhǔn)化值分別命名為X1-X16。

1.1.2   指標(biāo)體系構(gòu)建與評(píng)價(jià)方法

主成分分析法采取了降維思想，使數(shù)據(jù)特征維度更簡(jiǎn)潔并具有說(shuō)服力。該法適用于原始變量之間具有較強(qiáng)相關(guān)性且數(shù)據(jù)量較多的情形。在不破壞原數(shù)據(jù)的前提下，提取出若干較少的綜合變量替代原始變量，使得這些綜合變量包含原有相對(duì)多的信息，同時(shí)新變量之間互相沒(méi)有相關(guān)性。本文利用SPSS軟件確定各主成分內(nèi)容以及各主成分得分，作后續(xù)政策影響效果研究。

1.2  政策效果研究方法

1.2.1  模型構(gòu)建

我國(guó)第一批至第三批自貿(mào)區(qū)設(shè)立時(shí)間分別為2013年、2015年、2017年，本文使用多期雙重差分法檢驗(yàn)多期政策效應(yīng)。

1.2.2  變量選取

    本文被解釋變量為各主成分，反映港口競(jìng)爭(zhēng)力，以研究自貿(mào)區(qū)對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力的影響。2009-2020年實(shí)施第一批、第二批、第三批自貿(mào)區(qū)政策的港口取值為1，反之為0，自貿(mào)區(qū)實(shí)施前的時(shí)間為0，實(shí)施后為1?？刂谱兞糠矫妫?/span>本文選取“腹地城市工業(yè)總產(chǎn)值” (ind)、 “腹地地區(qū)居民人均可支配收入” (peonum)、“腹地城市人口總數(shù)”(pci)、“港口企業(yè)年齡”(age)作為控制變量。

1.2.3   數(shù)據(jù)來(lái)源

處理組為上海港、廣州港、湛江港、深圳港、珠海港、天津港、廈門(mén)港、大連港、營(yíng)口港、臺(tái)州港、溫州港，對(duì)照組為青島港、日照港、煙臺(tái)港、威海港、北海港、防城港港、?？诟?、連云港港、秦皇島港。研究數(shù)據(jù)源于各省市統(tǒng)計(jì)年鑒、各省市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)、中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒。在實(shí)證分析時(shí)，本文對(duì)控制變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)化處理。

2  結(jié)果分析

2.1  港口競(jìng)爭(zhēng)力主成分提取

2.1.1  相關(guān)性檢驗(yàn)

為確定是否能夠使用主成分分析法，本文使用KMO檢驗(yàn)、巴特利特檢驗(yàn)，對(duì)實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組港口各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化后的變量進(jìn)行相關(guān)性檢驗(yàn)。結(jié)果表明KMO 為 0.788，巴特利特檢驗(yàn)顯著性為0.000，本文所選取的指標(biāo)數(shù)據(jù)可作主成分分析。

2.1.2  主成分確定

由表1可知，各因子方差貢獻(xiàn)累加即累積方差貢獻(xiàn)率，達(dá)到77.342%，說(shuō)明保留3個(gè)公因子可以保留原始數(shù)據(jù)大部分信息。本文通過(guò)主成分分析法，進(jìn)行降維處理后最終提取3個(gè)主成分。

表1 總方差解釋表

2.1.3  主成分解釋

旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣如表2，第一主成分中載荷較大的指標(biāo)是泊位總數(shù)、碼頭長(zhǎng)度等，這些可以總結(jié)為港口基礎(chǔ)設(shè)施。第二主成分中載荷較大的是港口所在城市人均GDP、港口所在城市進(jìn)出口商品總值等，這些指標(biāo)代表腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易。第三主成分載荷較大的有所在城市GDP增長(zhǎng)率、貨物吞吐量增長(zhǎng)率等，即為發(fā)展?jié)摿Α?/span>

表2 旋轉(zhuǎn)后的成分矩陣

2.1.4  得分計(jì)算

各港口2009-2020年各主成分得分如表3。其中f₁表示第一主成分，即為港口基礎(chǔ)設(shè)施，f₂表示第二主成分，代表腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易，f₃代表第三主成分，即為發(fā)展?jié)摿?。港口基礎(chǔ)設(shè)施、腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、發(fā)展?jié)摿@三個(gè)主成分從不同角度解釋并反映港口競(jìng)爭(zhēng)力。

表3 各港口主成分得分

2.2  自貿(mào)區(qū)政策對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力影響

為了確定自貿(mào)區(qū)政策對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力的影響，本文利用模型進(jìn)行實(shí)證分析，采用了雙固定效應(yīng)模型。腹地經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的系數(shù)顯著為正，意味著自貿(mào)區(qū)政策對(duì)腹地經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)生顯著促進(jìn)影響；港口基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)顯著為負(fù)，表明自貿(mào)區(qū)對(duì)港口基礎(chǔ)設(shè)施起顯著抑制影響；發(fā)展?jié)摿Ψ矫?，自貿(mào)區(qū)對(duì)其起到正向作用。

2.3  穩(wěn)健性檢驗(yàn)

使用多期雙重差分法的前提條件是確定處理組和對(duì)照組在政策實(shí)施前有相同變化趨勢(shì)，鑒于此，本文借鑒王金濤等(2022)做法，檢驗(yàn)處理組和對(duì)照組在政策實(shí)施前是否滿(mǎn)足平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。    

借鑒黃永穎等(2022)研究，本文選擇政策發(fā)生前一期作為基期。結(jié)果如圖1所示，各批次自貿(mào)區(qū)政策實(shí)施前，實(shí)施地和非實(shí)施地的港口基礎(chǔ)設(shè)施(f₁)沒(méi)有顯著區(qū)別，腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易水平(f₂)、發(fā)展?jié)摿?/span>(f₃)也是如此，即處理組和控制組滿(mǎn)足平行趨勢(shì)檢驗(yàn)這一條件。

李衛(wèi)兵等(2019)選擇調(diào)整樣本期作為穩(wěn)健性檢驗(yàn)的方式，本文借鑒該方法，調(diào)整樣本期為2009-2018年再次進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，結(jié)果表明，腹地經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的系數(shù)顯著為正，港口基礎(chǔ)設(shè)施的系數(shù)顯著為負(fù)，發(fā)展?jié)摿ο禂?shù)為正。該結(jié)果與前文基準(zhǔn)回歸結(jié)論一致，證實(shí)了樣本期的調(diào)整并未改變核心變量之間相互關(guān)系。

2.4  基于城市規(guī)模的異質(zhì)性分析

前文已論證得到自貿(mào)區(qū)政策對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力的影響效果，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)對(duì)港口腹地城市經(jīng)濟(jì)水平呈正向促進(jìn)影響，但自貿(mào)區(qū)對(duì)港口腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的效應(yīng)是否因城市規(guī)模產(chǎn)生一定差異。本文根據(jù)城市規(guī)模對(duì)所選取樣本進(jìn)行分類(lèi)，并作回歸驗(yàn)證，基于第一財(cái)經(jīng)·新一線城市研究所發(fā)布的《2020城市商業(yè)魅力排行榜》，將樣本所在城市歸類(lèi)為一線城市及新一線城市、其他城市。結(jié)果表明，對(duì)于一線城市及新一線城市，自貿(mào)區(qū)對(duì)港口腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的影響回歸系數(shù)正向不顯著，反之政策影響效果回歸系數(shù)顯著為正。

2.5  結(jié)果討論

自貿(mào)區(qū)對(duì)港口腹地經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生顯著促進(jìn)作用，自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單政策實(shí)質(zhì)落地，政府逐年縮減負(fù)面清單條數(shù)，同時(shí)改革經(jīng)驗(yàn)及時(shí)向腹地推廣，吸引了更多外商投資。國(guó)際貿(mào)易單一窗口提高了出入境船舶及進(jìn)出口貨物通關(guān)效率，使運(yùn)輸過(guò)程、交易流程更加便捷、安全、高效，拉動(dòng)地區(qū)貿(mào)易發(fā)展。

港口基礎(chǔ)設(shè)施如泊位數(shù)量、碼頭長(zhǎng)度等顯著減少，即港口設(shè)施投資減少，可能自貿(mào)區(qū)制度創(chuàng)新實(shí)踐存在不足導(dǎo)致。王淑君(2020)指出，政府角色轉(zhuǎn)變過(guò)程中提出降低事前準(zhǔn)入門(mén)檻，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，但在自貿(mào)區(qū)剛起步發(fā)展的階段，降低事前準(zhǔn)入門(mén)檻容易出現(xiàn)政府缺位問(wèn)題，如投資者權(quán)益保護(hù)不足，競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則不完備，市場(chǎng)秩序不健全等。同時(shí)，曹曉路(2019)提出我國(guó)自貿(mào)區(qū)在事中事后監(jiān)管流程、程序等方面缺失法律法規(guī)的配套制度。這些比如權(quán)益保護(hù)不足、監(jiān)督空間有限等問(wèn)題一定程度弱化了對(duì)企業(yè)投資基礎(chǔ)設(shè)施的吸引，且容易產(chǎn)生建設(shè)維護(hù)質(zhì)量問(wèn)題，可能致港口基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量一定程度受到抑制。

非一線及新一線城市的自貿(mào)區(qū)對(duì)腹地城市經(jīng)濟(jì)推動(dòng)作用更顯著。自貿(mào)區(qū)政策為地區(qū)投資創(chuàng)造符合國(guó)際慣例、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境。小城市相比大城市擁有更少的經(jīng)濟(jì)條件和公共服務(wù)，相對(duì)不夠國(guó)際化，自貿(mào)區(qū)可以顯著補(bǔ)充小城市的短板，為進(jìn)一步縮小大城市與小城市之間差距提供機(jī)遇。非一線及新一線城市應(yīng)繼續(xù)基于自身城市比較優(yōu)勢(shì)，把握自貿(mào)區(qū)政策難得的機(jī)遇，借勢(shì)推動(dòng)本地區(qū)服務(wù)質(zhì)量和基礎(chǔ)設(shè)施的完善，最大化實(shí)現(xiàn)港口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

3  結(jié)  論

自貿(mào)區(qū)是國(guó)家進(jìn)行的一項(xiàng)重要政策實(shí)驗(yàn)，本文采用2009-2020年20個(gè)港口的面板數(shù)據(jù)，使用主成分分析法以降維的思想確定港口競(jìng)爭(zhēng)力定義，并在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步基于多期雙重差分法確定自貿(mào)區(qū)對(duì)港口競(jìng)爭(zhēng)力的影響效果，檢驗(yàn)了政策效應(yīng)的城市規(guī)模異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)：港口基礎(chǔ)設(shè)施、腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、發(fā)展?jié)摿梢越忉尣⒋砀劭诟?jìng)爭(zhēng)力；自貿(mào)區(qū)政策對(duì)腹地城市經(jīng)濟(jì)貿(mào)易產(chǎn)生顯著促進(jìn)影響，對(duì)港口基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量產(chǎn)生顯著抑制影響，對(duì)發(fā)展?jié)摿Ξa(chǎn)生促進(jìn)影響；自貿(mào)區(qū)政策效應(yīng)存在城市規(guī)模異質(zhì)性，非一線及新一線城市的自貿(mào)區(qū)對(duì)腹地城市經(jīng)濟(jì)推動(dòng)作用更顯著。后續(xù)可以進(jìn)一步增加更多批自貿(mào)區(qū)展開(kāi)研究，或?qū)Ρ炔煌再Q(mào)區(qū)影響，讓自貿(mào)區(qū)對(duì)港口效果的研究更科學(xué)更完整。

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