從開放獲取到“超越開放獲取”　　

2018年10月22日至28日是“國際開放獲取周”，本次宣傳周的主題是“為開放知識(shí)建立更加公平的基礎(chǔ)”(Designing Equitable Foundations for Open Knowledge)，宗旨是促進(jìn)各群體之間對話，建立聯(lián)系從而促進(jìn)合作，為開放知識(shí)建立更加公平的基礎(chǔ)，開放獲取不是一蹴而就的，交流與行動(dòng)是長期持久的，其優(yōu)先目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)多元化、平等和包容性。為了更好地認(rèn)識(shí)本次宣傳周的主題，我們有必要回顧一下2012年以來歷屆宣傳周的主題(如表1所示)及其意義。

2012年主題是“開放獲取應(yīng)成為常態(tài)”，意在將開放獲取設(shè)為初始值；2013年主題是“重新定義影響力”，強(qiáng)調(diào)要改變科學(xué)評估方式，從一味追求量化評價(jià)的困境中走出來；2014年主題是“開放獲取著眼于青年”，寄希望于年輕一代；2015年主題是“開放以合作為基礎(chǔ)”，要求在推進(jìn)開放獲取的進(jìn)程中加強(qiáng)與其他利益相關(guān)者之間的合作和交流；2016年主題是“開放在行動(dòng)”，主張加速推進(jìn)開放獲取的進(jìn)程；2017年主題是“開放能給我們帶來什么”，要求聚焦成效，深入思考開放獲取的意義及價(jià)值。十多年來，社會(huì)各界大力宣傳和推進(jìn)開放獲取，但進(jìn)展緩慢，成效并不明顯。2018年的主題相當(dāng)明確，提出了開放獲取的優(yōu)先目標(biāo)：多元化、平等和包容性。

本文通過對全球開放獲取進(jìn)展?fàn)顩r的回顧，分析存在的問題和原因，研究“超越開放獲取”提出的背景及其意義，探討“下一代機(jī)構(gòu)知識(shí)庫”對科技創(chuàng)新發(fā)展的作用和影響。

1 開放獲取進(jìn)展與現(xiàn)狀

開放獲取運(yùn)動(dòng)開展至今已經(jīng)有十幾個(gè)年頭，在科學(xué)界、出版界的推動(dòng)下，這場以促進(jìn)學(xué)術(shù)研究資源無限制獲取和再利用為宗旨的全球運(yùn)動(dòng)總體上呈增進(jìn)趨勢。2018年6月18日，開放獲取學(xué)術(shù)出版協(xié)會(huì)(OASPA)發(fā)布的2017年度會(huì)員機(jī)構(gòu)出版的開放獲取論文數(shù)量顯示，2017年全開放(full open access)雜志上發(fā)表的論文數(shù)為219，627篇，2016年為189，529篇，且在過去的幾年里開放獲取論文數(shù)量平均以14%～15%速度穩(wěn)步增長[1]。

但值得一提的是，開放獲取進(jìn)展并沒有預(yù)想中那么順利。如今在歐洲，處于立即開放(immediate open access)和全開放狀態(tài)的學(xué)術(shù)論文僅為已發(fā)表總量的20%，而在15年前就已經(jīng)達(dá)到15 %，此進(jìn)度與28個(gè)歐盟國家科技部部長提出的在2020年達(dá)到所有公共資助的研究成果完全開放的目標(biāo)相距甚遠(yuǎn)[2]。

據(jù)《混合開放獲取進(jìn)展(2009—2016)》(Growth of Hybrid Open Access，2009—2016)的調(diào)查，采用混合開放獲取模式的期刊數(shù)量大幅增長，從2009年的2000種增至2016年約10000種，混合模式的論文數(shù)從2009年的8000篇增至2016年的45000篇，且大部分發(fā)生在2014年歐洲很多機(jī)構(gòu)對此給予資助以后[3]?；旌祥_放獲取期刊可以說是免費(fèi)開放與訂閱之間的過渡型開放方式，它是在訂閱型期刊中抽取一部分通過收取出版處理費(fèi)(APC)對外免費(fèi)開放的模式，在某種程度上體現(xiàn)了出版界對開放獲取期刊轉(zhuǎn)型的一種支持[4]。

學(xué)術(shù)傳播體系是一種文化，不是一下子就能改變的。以訂閱為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)傳播體系形成至今已有數(shù)百年的歷史，開放獲取不僅有賴于出版界的態(tài)度，而且學(xué)術(shù)界本身也難以擺脫對現(xiàn)有學(xué)術(shù)評價(jià)體系的依賴，有的甚至熱衷于現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評價(jià)體系，將此作為至上的衡量指標(biāo)。

人們已經(jīng)注意到，開放獲取在推進(jìn)過程中存在一些問題。開放獲取主要分為“金色道路”和“綠色道路”兩種，前者指開放獲取期刊，后者指機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的存儲(chǔ)模式。首先，“金色道路”的商業(yè)模式依賴于作者支付的出版處理費(fèi)，這種付費(fèi)出版的模式后來逐漸成為個(gè)別商業(yè)出版部門的搖錢樹，有些開放獲取期刊每篇文章平均收費(fèi)甚至超過5000美元[5]。其次，混合開放獲取模式雖然擴(kuò)大了開放獲取資源的數(shù)量，但與過去相比只不過多了一個(gè)開放或不開放的選擇，與完全開放獲取模式仍存在很大的距離。第三，圖書館或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)的期刊訂閱費(fèi)用沒有顯著減少，而學(xué)者用以開放獲取投稿的出版處理費(fèi)支出卻日漸增加。一方面，由公共資助的研究費(fèi)用大量流入出版商的口袋；另一方面，付費(fèi)出版演變?yōu)殚_放獲取的一種新的營利模式，最終得益的是部分商業(yè)出版者。第四，開放獲取期刊質(zhì)量下滑及低質(zhì)期刊泛濫。一些新的開放獲取期刊為了招攬生意往往承諾更快的出版速度和更寬松的同行評議，有的承諾在接受稿件后三個(gè)星期內(nèi)出版，這種問題甚至出現(xiàn)在一些學(xué)術(shù)出版巨頭身上。為此，OASPA于2014年提出重新審核部分會(huì)員的會(huì)員資格[6]。

現(xiàn)在我們有必要冷靜地反思和剖析這些伴隨開放獲取運(yùn)動(dòng)而來的負(fù)面問題及其后果。

首先，重新認(rèn)識(shí)開放獲取的目的。從開放獲取到開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)的開放運(yùn)動(dòng)，都是為了達(dá)到一個(gè)目的，即通過建立和完善保障科學(xué)研究資源和數(shù)據(jù)流通的信息基礎(chǔ)構(gòu)架，讓科學(xué)及其信息的開放成為科學(xué)工作者的共同認(rèn)知和工作常態(tài)。而現(xiàn)在已經(jīng)出現(xiàn)嚴(yán)重的偏離軌道現(xiàn)象，其根本原因是一些商業(yè)出版者不可避免的利益驅(qū)動(dòng)和科學(xué)傳播界部分機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)虛榮。一些商業(yè)出版者借機(jī)牟利，打著開放獲取的旗號以謀取巨額經(jīng)濟(jì)利益，一些學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)則在學(xué)術(shù)虛榮心的驅(qū)使之下盲目追求排名。

第二，重新評估開放獲取中采取的部分措施和手段。過去科學(xué)工作者出版時(shí)一般不需要考慮錢的問題，而向開放獲取期刊投稿時(shí)需要自籌出版處理費(fèi)，這樣不僅加重了科學(xué)工作者的負(fù)擔(dān)，而且將以付費(fèi)為基礎(chǔ)的學(xué)術(shù)傳播作為一種模式固化下來。出版商在開放獲取中形成的混合開放獲取模式，雖然增加了開放獲取資源的范圍和數(shù)量，但并沒有起到實(shí)質(zhì)性的作用。

第三，深刻反思這些措施和手段帶來的不良后果。上述問題的存在從深層次來看，不只是商業(yè)模式的問題，更與價(jià)值觀和文化有關(guān)。開放獲取已經(jīng)出現(xiàn)異化現(xiàn)象，在學(xué)術(shù)傳播體系中形成了新的鴻溝，將發(fā)展中或不發(fā)達(dá)國家以及缺乏公共資助的科學(xué)工作者推到了鴻溝的另一邊。因此，2018年“國際開放獲取周”把“多元化、平等和包容性”提到了優(yōu)先目標(biāo)的高度。

2 “超越開放獲取”提出的目的及措施

“超越開放獲取”的提出者開放獲取知識(shí)庫聯(lián)盟(COAR)強(qiáng)調(diào)，開放獲取的目的不只是為了方便開放獲取，更是要建立一個(gè)可持續(xù)的全球型知識(shí)共享空間，代表不同社區(qū)與區(qū)域的需求，允許所有的研究者廣泛參與，同時(shí)促進(jìn)學(xué)術(shù)交流的積極變革和創(chuàng)新。

為此，COAR提出五項(xiàng)基本要件：(1)提升本地機(jī)構(gòu)在保存并提供多元且有價(jià)值的研究產(chǎn)品方面的服務(wù)能力，將重心聚焦于服務(wù)能力而不僅僅是資源；(2)通過采取互操作的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐，將本地服務(wù)與全國、區(qū)域和全球網(wǎng)絡(luò)相連，突出本地與全球之間的關(guān)聯(lián)與協(xié)作；(3)重新分配資金以支持類似同行評議等并為網(wǎng)絡(luò)加值，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在知識(shí)增值方面的分量；(4)改進(jìn)用于評估學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的更廣范圍的質(zhì)化和量化指標(biāo)程序，善用更加平衡的質(zhì)化和量化評估手段；(5)引入確保共享空間能代表全球研究群體需求的原則和管理，要求各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫樹立全局意識(shí)，在全球的高度站位思考[7]。

總體來看，在全球開放獲取運(yùn)動(dòng)中歐洲更為積極和激進(jìn)。法國、英國和荷蘭等十一個(gè)國家的基金會(huì)聯(lián)手推出激進(jìn)的開放獲取計(jì)劃，要求從2020年起，所有公共資金資助的研究成果即時(shí)進(jìn)入開放獲取模式，任何人都可以下載、翻譯或再利用。根據(jù)該計(jì)劃，研究成果必須立即而不是延遲開放[8]。該計(jì)劃被稱為Plan-S'計(jì)劃，于2018年9月對外發(fā)布，其創(chuàng)建者羅伯特·斯米茨(Robert-Jan Smits)要求學(xué)術(shù)出版社改變商業(yè)模式，其效果要達(dá)到像歐盟取消境內(nèi)移動(dòng)電話漫游費(fèi)那樣[9]，由各國政府將此作為一項(xiàng)公共惠民政策與商業(yè)機(jī)構(gòu)聯(lián)合推動(dòng)。Plan-S’計(jì)劃的具體內(nèi)容體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面[5]：

(1)開放研究的關(guān)鍵在于出資方，該計(jì)劃要求所有國家的科學(xué)資助機(jī)構(gòu)及基金組織采取聯(lián)合行動(dòng)。

(2)要求Elsevier、Wiley、Springer等巨型出版社帶頭降低訂購費(fèi)用，縮短開放獲取的禁用時(shí)間。

(3)科學(xué)資金的出資方將預(yù)付一筆論文處理費(fèi)給期刊社，確保論文永久開放，而不只是混合開放獲取模式中的開放選擇；作者不僅不需要付費(fèi)，而且還擁有著作權(quán)益。

(4)打破出版商尤其是大型出版巨頭的壟斷。如今，全球?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)每年付給出版社80億訂購費(fèi)用，而且有進(jìn)一步上漲的趨勢。為此，德國有150多個(gè)圖書館、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來要求出版社改變商業(yè)模式，一些學(xué)者已經(jīng)拒絕為一些商業(yè)期刊提供同行評議或投稿[9]。

3 下一代機(jī)構(gòu)知識(shí)庫

2016年4月起，COAR啟動(dòng)了一個(gè)研究項(xiàng)目，即“下一代機(jī)構(gòu)知識(shí)庫”(Next Generation Repositories)?！跋乱淮鷻C(jī)構(gòu)知識(shí)庫”的核心是將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫作為一種分布式的、全球網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)，其總體框架的最上一層可部署知識(shí)加值服務(wù)，由此將系統(tǒng)提升為能面向研究、開放并有助于創(chuàng)新，同時(shí)便于學(xué)術(shù)群體集體管理的平臺(tái)[10]。

“下一代機(jī)構(gòu)知識(shí)庫”的意義體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一是從存儲(chǔ)走向加值，存儲(chǔ)的目的不是為了收藏，而是為了通過服務(wù)增加價(jià)值。過去圖書館及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)建設(shè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫往往比較重視收藏，現(xiàn)在的重心要放在服務(wù)以及加值上，使得這些資源能發(fā)揮更大的效用。第二是通過開放獲取為創(chuàng)新服務(wù)，強(qiáng)調(diào)開放獲取只是手段，目的是為了推動(dòng)科研和創(chuàng)新。第三是走向集體合作和管理，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫之間的關(guān)聯(lián)度和協(xié)作能力。

COAR擁有遍布全球的3000多個(gè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，這些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫可以在很大程度上影響全球?qū)W術(shù)傳播模式的轉(zhuǎn)型。以前由圖書館或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)建立的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫往往各自為政，今后要通過集體管理與合作，將傳統(tǒng)的由圖書館或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)購買資源轉(zhuǎn)變?yōu)橛蓤D書館或?qū)W術(shù)機(jī)構(gòu)儲(chǔ)存并與外界公平分享本地資源。在技術(shù)層面上，過去圖書館把重心放在元數(shù)據(jù)上，認(rèn)為只要做好元數(shù)據(jù)管理就可以了，資源放在哪里無所謂，而忽略了對資源的管理?！跋乱淮鷻C(jī)構(gòu)知識(shí)庫”要求圖書館關(guān)注兩者，將元數(shù)據(jù)和資源都放在一個(gè)可共享的開放平臺(tái)上。

“下一代機(jī)構(gòu)知識(shí)庫”要解決的課題很多，但對國內(nèi)圖書館來說，有兩個(gè)問題需要先解決，一是相當(dāng)一部分大學(xué)圖書館仍以印刷型資源為主體，即使有數(shù)字資源也是訂閱型或者復(fù)制型的；二是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫還不普遍，即使有也還停留在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的早期階段。因此，我國對“下一代機(jī)構(gòu)知識(shí)庫”建設(shè)的需求并沒有歐美那樣迫切。

“下一代機(jī)構(gòu)知識(shí)庫”首先要實(shí)現(xiàn)開放、平等與包容，再下一步是解決研究數(shù)據(jù)管理融入機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的問題。我國目前研究數(shù)據(jù)管理還沒有提上議事日程。因此，近期在推進(jìn)開放獲取的同時(shí)，要推進(jìn)研究數(shù)據(jù)管理，把研究數(shù)據(jù)看作是與論著同等的科學(xué)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品，并通過數(shù)據(jù)的收集、加工、傳播、保存等形成一整套開放型數(shù)據(jù)生產(chǎn)與傳播價(jià)值鏈。

研究數(shù)據(jù)管理面臨的挑戰(zhàn)主要有三個(gè)方面：研究人員參與不足，上級機(jī)構(gòu)政策缺乏，存儲(chǔ)與保存基礎(chǔ)設(shè)施薄弱。有文章指出，國際上不少發(fā)達(dá)國家如澳大利亞、加拿大、德國、愛爾蘭、荷蘭、新西蘭和英國等的研究圖書館雖然在研究數(shù)據(jù)管理上處于領(lǐng)先地位，但總體上仍處于宣傳和培訓(xùn)階段，技術(shù)服務(wù)如提供數(shù)據(jù)目錄、保存實(shí)際數(shù)據(jù)等尚未展開，可見研究數(shù)據(jù)管理仍任重道遠(yuǎn)[11]。

4 結(jié)論

從開放獲取到“超越開放獲取”涉及的是一種文化現(xiàn)象。開放獲取是知識(shí)界針對知識(shí)資源過度商業(yè)化而興起的一場運(yùn)動(dòng)，反映了知識(shí)界對“知識(shí)資源也是一種公共資源”的期待和訴求。一開始處于被動(dòng)地位的出版界，為了表明自己在知識(shí)生產(chǎn)和傳播中與圖書館及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)一樣也是利益相關(guān)者，通過縮短禁用期或混合開放獲取等模式也參與到開放獲取中。但經(jīng)過一段時(shí)間的實(shí)踐，人們發(fā)現(xiàn)舊問題沒有解決，新問題又涌現(xiàn)了出來：付費(fèi)出版加劇了知識(shí)生產(chǎn)者和資助者的負(fù)擔(dān)，部分商業(yè)出版社借開放獲取謀利現(xiàn)象也愈加嚴(yán)重，缺乏資助的科學(xué)工作者獲取資源變得更加困難，開放獲取進(jìn)展緩慢等。這些都表明開放獲取不只是錢的問題，更是一個(gè)文化的問題。于是人們提出“超越開放獲取”，要求采取更激進(jìn)、更嚴(yán)厲的措施，將公共資金資助的科學(xué)研究資源從商業(yè)出版中間盤剝的狀態(tài)中解放出來，以多元、平等和包容為原則，發(fā)揮各機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的主體作用和協(xié)作機(jī)制，建立可持續(xù)的全球型知識(shí)共享空間，從根本上解決學(xué)術(shù)傳播體系問題。

“超越開放獲取”不僅要從文化和價(jià)值觀層面解決信息資源多元、公平和包容開放的問題，而且要進(jìn)一步深化發(fā)展，為科技創(chuàng)新創(chuàng)造條件。一方面要將機(jī)構(gòu)知識(shí)庫與研究數(shù)據(jù)管理結(jié)合起來，不僅將反映科研成果的論著開放出來，而且將研究過程中的科學(xué)數(shù)據(jù)提供分享；另一方面要為開放科學(xué)創(chuàng)造更好的條件，實(shí)現(xiàn)向開放科學(xué)系統(tǒng)的轉(zhuǎn)型。歐盟競爭委員會(huì)在2016年11月的委員會(huì)總結(jié)報(bào)告《向開放科學(xué)系統(tǒng)轉(zhuǎn)型》(The Transition Towards an Open Science System)中強(qiáng)調(diào)，要將迅速開放獲取設(shè)定為2020年的初始值，到那個(gè)時(shí)候要以各種可能的手段、以最成本效益的方式、無時(shí)滯期或最短禁止期地實(shí)現(xiàn)開放獲取[12]。

圖書館面臨新一輪的轉(zhuǎn)型。這場轉(zhuǎn)型不僅要求圖書館保管好已有的資源，而且要增強(qiáng)大局意識(shí)，融匯本地資源與全球資源，共同建設(shè)可持續(xù)的全球型知識(shí)共享空間；要加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，增強(qiáng)加值服務(wù)能力；并積極與出版機(jī)構(gòu)合作，有力推動(dòng)知識(shí)資源的開放獲取化。為此，圖書館應(yīng)充分發(fā)揮自身在資源管理、編目技能以及項(xiàng)目策劃方面的專業(yè)優(yōu)勢，在開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)的發(fā)展中扮演更為重要的角色。