常態(tài)化監(jiān)管在企業(yè)發(fā)展中的作用和實施途徑

一、什么是對企業(yè)的常態(tài)化監(jiān)管

   對企業(yè)的常態(tài)化監(jiān)管是指針對企業(yè)進行長期穩(wěn)定、全面系統(tǒng)的監(jiān)督管理。它強調(diào)對企業(yè)各個環(huán)節(jié)、各個方面進行持續(xù)跟蹤、全面評估和有效干預，以確保企業(yè)合規(guī)運營，并及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。常態(tài)化監(jiān)管對企業(yè)包括以下幾個方面：

1.合規(guī)管理。常態(tài)化監(jiān)管強調(diào)對企業(yè)進行持續(xù)跟蹤、全面評估和有效干預，以確保其合規(guī)運營，并及時發(fā)現(xiàn)和解決問題。通過常態(tài)化監(jiān)管，企業(yè)被要求遵守法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制體系，確保經(jīng)營活動符合法律要求。

2.風險防控。常態(tài)化監(jiān)管注重風險識別和防范，要求企業(yè)建立風險管理機制，及時發(fā)現(xiàn)并應對潛在風險。監(jiān)管機構(gòu)會對企業(yè)的各個環(huán)節(jié)進行檢查和評估，包括財務報告、人力資源管理、產(chǎn)品質(zhì)量安全等方面。如果發(fā)現(xiàn)違反法律法規(guī)或存在風險隱患的情況，監(jiān)管機構(gòu)將采取相應的干預措施來糾正錯誤并防范風險。

3.信息披露。常態(tài)化監(jiān)管還注重信息披露和透明度，在企業(yè)公開披露相關(guān)信息的同時提高了市場參與者對企業(yè)行為的知情權(quán)和監(jiān)督能力。這有助于減少不合規(guī)行為的發(fā)生，并增強投資者信心。

4.質(zhì)量安全。常態(tài)化監(jiān)管關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量和服務安全，要求企業(yè)建立質(zhì)量管理體系，并加強產(chǎn)品質(zhì)量檢測和售后服務。在常態(tài)化監(jiān)管下，監(jiān)管機構(gòu)會要求企業(yè)建立健全的質(zhì)量管理體系，并加強產(chǎn)品質(zhì)量檢測和售后服務。這意味著企業(yè)需要制定嚴格的生產(chǎn)標準和流程控制，確保產(chǎn)品符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準。例如，在食品行業(yè)中，監(jiān)管機構(gòu)會對食品生產(chǎn)過程進行抽樣檢測、追溯溯源等工作，以確保食品安全。如果發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在不合格產(chǎn)品或違反相關(guān)規(guī)定的情況，在常態(tài)化監(jiān)管下政府部門將采取相應的干預措施來糾正錯誤并懲罰違規(guī)行為。這有助于提高企業(yè)對質(zhì)量安全問題的重視程度，并促使其加強內(nèi)部管理、改進生產(chǎn)工藝、提升產(chǎn)品質(zhì)量水平。

通過常態(tài)化監(jiān)管，可以促使企業(yè)規(guī)范經(jīng)營行為、提高管理水平，并有效防范風險和解決問題。同時，常態(tài)化監(jiān)管也有助于維護市場秩序、保障公眾利益，并促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

二、常態(tài)化監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)檫^度常態(tài)化監(jiān)管的原因

1.信息不對稱。政府在制定監(jiān)管政策時，往往面臨信息不對稱的問題。政府難以全面了解市場和行業(yè)的具體情況，容易產(chǎn)生誤判和過度反應。這是因為政府無法全面了解市場參與者的行為和動機。企業(yè)和個人在經(jīng)濟活動中有各種各樣的目標和利益驅(qū)動，而政府難以獲取到所有相關(guān)方的真實意圖和行為。這導致了信息不對稱，使得政府在制定監(jiān)管政策時難以準確預測市場參與者的反應。再者由于技術(shù)進步和創(chuàng)新等因素的存在，新興產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域常常缺乏足夠可靠的數(shù)據(jù)支持。例如，在互聯(lián)網(wǎng)金融領(lǐng)域出現(xiàn)了許多新型金融產(chǎn)品和服務，但這些產(chǎn)品和服務尚未被充分研究和評估。此時，政府需要依賴有限的數(shù)據(jù)來做出決策，并承擔一定程度上的風險。以及在某些情況下，被監(jiān)管方會故意隱藏或歪曲信息以逃避監(jiān)管措施。例如，在環(huán)境保護領(lǐng)域，一些企業(yè)會隱瞞其排放情況或違反環(huán)境法規(guī)。這種信息不對稱使得政府在監(jiān)管過程中更加困難，需要采取額外的手段來獲取準確的信息。這就導致政府對企業(yè)過度的監(jiān)管。

2.利益驅(qū)動。一些利益集團或特定行業(yè)通過游說、賄賂等手段來影響政府決策，使得監(jiān)管措施偏向于滿足他們的利益需求而忽視其他方面。在過度常態(tài)化監(jiān)管中，利益驅(qū)動是政府和監(jiān)管機構(gòu)繞不開的難點。當監(jiān)管機構(gòu)過度依賴于特定行業(yè)或企業(yè)的支持和資源時，他們會受到這些利益驅(qū)動的影響，導致監(jiān)管不公平或不充分。這種情況下，政府和監(jiān)管機構(gòu)傾向于采取溫和或?qū)捤傻牧鰜頋M足行業(yè)需求，而忽視了公眾利益。而這也導致監(jiān)管機構(gòu)被賄賂或受到其他形式的利益驅(qū)動。這種情況下，監(jiān)管機構(gòu)會放松對違規(guī)行為的處罰或忽視某些行業(yè)的監(jiān)管需求。

3.不完善的法律法規(guī)體系。由于我國一些地區(qū)缺乏健全完善的法律法規(guī)體系，導致監(jiān)管機構(gòu)權(quán)力過大、執(zhí)行能力不足等問題。這種情況下，監(jiān)管容易變得僵化和過度。缺乏相關(guān)的法律法規(guī)體系導致過度監(jiān)管的問題，在沒有明確規(guī)定和指導的情況下，監(jiān)管機構(gòu)會過度干預市場活動，限制企業(yè)自由發(fā)展，并對經(jīng)濟增長和創(chuàng)新產(chǎn)生負面影響。以及相關(guān)法律法規(guī)對于特定行業(yè)或領(lǐng)域的監(jiān)管要求不夠明確或具有多義性，監(jiān)管機構(gòu)會根據(jù)自身理解和判斷進行過度干預。這種情況下，企業(yè)難以準確了解自己應該遵守的規(guī)則，也無法有效地規(guī)避風險。

三、過度常態(tài)化監(jiān)管對企業(yè)影響的現(xiàn)狀

（一）增加企業(yè)成本

過度常態(tài)化監(jiān)管要求企業(yè)增加投入，包括人力、物力和財力等方面。這些額外的成本會增加企業(yè)運營的負擔，降低其競爭力。本次調(diào)研以電話問詢、實際走訪、問卷調(diào)查的方式隨機對全國200家大、中、小企業(yè)進行研究并發(fā)放200張問卷，回收有效問卷200份，問卷調(diào)查結(jié)果所示：

1.人力成本的增加。在過度常態(tài)化監(jiān)管下，企業(yè)需要配備專門的監(jiān)管人員或團隊，以及需要負責制定和執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度、并進行內(nèi)部審核和檢查等工作。這些額外的人力資源不僅增加了現(xiàn)有企業(yè)管理人員的工作量，也將增加企業(yè)的人力成本。2023年統(tǒng)計局數(shù)據(jù)顯示，我國城鎮(zhèn)非公有制經(jīng)濟單位的在職工作人員的年平均工資為106837元，同比2022年平均工資上漲了9458元。其它不同行業(yè)的人均年工資收入均超過57720，而需要監(jiān)管就需要雇傭職員來執(zhí)行，也就是說每年企業(yè)每增加一個完成監(jiān)管任務的工作崗位就必須增加57720的額外開支。但該崗位對于增加企業(yè)收入的作用非常小，同時中小企業(yè)本身就面臨資金短缺的問題，在人力成本增加的情況下企業(yè)的發(fā)展就變得更加困難。

2.設(shè)備成本的增加。為了滿足監(jiān)管要求，企業(yè)還需要引進人工智能技術(shù)進行監(jiān)管以彌補人工監(jiān)管的不足。人工智能自動化處理的技術(shù)能夠在快速處理大量數(shù)據(jù)，并通過算法和模型進行分析和預測。相比于傳統(tǒng)的人工監(jiān)管方式，它可以更快速、準確地發(fā)現(xiàn)問題和異常情況，提高監(jiān)管效率。因此，在引進人工智能技術(shù)進行監(jiān)管時，需要權(quán)衡利弊并與傳統(tǒng)的人工監(jiān)管方式相結(jié)合，以實現(xiàn)更有效、高效且可持續(xù)的監(jiān)管體系。但引進人工智能技術(shù)需要企業(yè)購買相關(guān)的硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)以及進行相應的技術(shù)開發(fā)和定制，這些技術(shù)投入將增加企業(yè)的資金支出。

3.管理風險增加。除去人力成本的增加，由于過度常態(tài)化監(jiān)管，因此政府部門對企業(yè)行為設(shè)立了更高標準，并且對違規(guī)行為處罰更嚴厲，企業(yè)需要投入更多資源來管理合規(guī)風險。例如，建立內(nèi)部控制體系、進行風險評估等都需要額外的投入，如果企業(yè)未能按照監(jiān)管要求履行義務，會面臨罰款或其他法律風險。為了避免這些潛在的損失，企業(yè)需要加大對合規(guī)和風險管理的投入，從而導致成本增加。

（二）限制企業(yè)創(chuàng)新的積極性

1.抑制企業(yè)創(chuàng)新。由于需要遵守大量的規(guī)定和程序，企業(yè)無法靈活地調(diào)整戰(zhàn)略、推出新產(chǎn)品或進入新市場，同時過度常態(tài)化監(jiān)管對企業(yè)行為設(shè)立了更高標準，并且對違規(guī)行為處罰更嚴厲。這使得企業(yè)在決策時更加謹慎，不敢冒險嘗試新的商業(yè)模式或技術(shù)，正是由于擔心違反監(jiān)管要求而受到處罰，企業(yè)選擇保守的做法，而不是探索創(chuàng)新機會。對管理人員工作量的增加也使得其無暇顧及企業(yè)創(chuàng)新與科技發(fā)展，而是關(guān)注于合規(guī)問題。

2.增加審批流程。同時，過度常態(tài)化監(jiān)管會進一步增加審批流程，在申報的過程中不僅需要有材料證明，并且對材料的要求更嚴格，使得項目審批變得更加繁瑣和復雜。企業(yè)需要花費更多的時間和精力來滿足各項審批要求，這延長了產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣等過程的周期，甚至在經(jīng)歷長達幾個月的審批之后不通過，那么對企業(yè)的損失將是無法估量。這使得企業(yè)無法及時響應市場需求或迅速推出新產(chǎn)品，從而影響企業(yè)的市場份額。

（三）造成不公平競爭

不同行業(yè)以及企業(yè)在被監(jiān)管時受到過度常態(tài)化監(jiān)管的影響不同，而那些受影響較大的行業(yè)或企業(yè)會受到嚴格限制，就會導致不公平競爭現(xiàn)象出現(xiàn)，這將損害市場秩序，并阻礙健康競爭環(huán)境的形成。因為在過度常態(tài)化監(jiān)管下政府對市場進行更嚴格的監(jiān)管，企業(yè)在進入市場難度和成本就會增加。這將使得已經(jīng)存在于市場中的大型企業(yè)能夠更輕松地應對新規(guī)定，而小微企業(yè)在面臨這些規(guī)定時就會無法解決最后只能以被淘汰結(jié)尾。特別是在企業(yè)產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)流程等方面小微企業(yè)受到了較大限制。這使得那些擁有更多資源和資金的大型企業(yè)能夠更容易滿足監(jiān)管要求，而小微企業(yè)則難以跟上步伐。

結(jié)論：過度常態(tài)化監(jiān)管往往會帶來一系列負面影響，如限制市場發(fā)展、阻礙創(chuàng)新等。因此，政府應該權(quán)衡各方利益，并尋求常態(tài)化監(jiān)管的平衡點。

四、如何解決過度常態(tài)化監(jiān)管帶來的不利面

（一）健全法律法規(guī)市場監(jiān)督體系

1.健全法律法規(guī)。中國傳媒大學文化產(chǎn)業(yè)管理學院法律系主任鄭寧建議，在今后互聯(lián)網(wǎng)立法和修法中，要做好法律之間的銜接，平衡好國家安全、社會秩序以及公民的知情權(quán)、表達自由、人格權(quán)的關(guān)系，加大對各行各業(yè)亂象的法律懲治力度，整合監(jiān)管機關(guān)的職能，通過技術(shù)手段建立健全常態(tài)化管理制度機制。要建立健全的法律法規(guī)體系來平衡常態(tài)化監(jiān)管，制定相關(guān)的法律和法規(guī)，明確監(jiān)管機構(gòu)的職責和權(quán)限，并對常態(tài)化監(jiān)管進行具體規(guī)定。這些法律和法規(guī)應該包括對不同行業(yè)、領(lǐng)域和企業(yè)類型的監(jiān)管要求。在制定相關(guān)法律和法規(guī)時，應加強公眾參與，聽取各方意見，并通過公開透明的程序進行決策。這樣可以增加政府決策的合理性和可信度。

2.完善監(jiān)督體系。設(shè)立獨立、專業(yè)、權(quán)威的監(jiān)督機構(gòu)，負責對常態(tài)化監(jiān)管進行評估和監(jiān)督。這些機構(gòu)應該有足夠的權(quán)力和資源來履行其職責，并能夠獨立地對違反常態(tài)化監(jiān)管要求的行為進行調(diào)查和處罰，如發(fā)現(xiàn)不合理現(xiàn)象以及不恰當?shù)姆绞椒椒軌蚣皶r的進行修改。

3.完善市場競爭機制。并引入市場競爭機制，鼓勵市場競爭，在一定范圍內(nèi)允許多個機構(gòu)提供相同或類似服務。這樣可以促使各個機構(gòu)提高服務質(zhì)量并降低成本，也能夠增加監(jiān)管的多樣性和靈活性。同時，建立健全的信息公開制度也必不可少，要求監(jiān)管機構(gòu)及時向公眾披露相關(guān)信息，包括監(jiān)管政策、規(guī)定、執(zhí)法結(jié)果等。這樣可以提高監(jiān)管的透明度，減少不確定性，并促使企業(yè)自覺遵守常態(tài)化監(jiān)管要求。對獨立、公正、高效的糾紛解決機構(gòu)的設(shè)立，能夠有效地負責處理與常態(tài)化監(jiān)管相關(guān)的爭議和糾紛。這樣可以保障各方權(quán)益，并為企業(yè)提供一個可靠的法律保障。

（二）加強監(jiān)管機構(gòu)能力建設(shè)

1.提高監(jiān)督水平。提高監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)水平和執(zhí)行力，加強對市場情況的了解和分析能力，以便更好地應對新興行業(yè)和技術(shù)變革帶來的挑戰(zhàn)。首先為監(jiān)管機構(gòu)的工作人員提供系統(tǒng)、全面的培訓和教育，包括相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)知識、執(zhí)法技巧等方面。培訓內(nèi)容應與實際工作緊密結(jié)合，注重理論與實踐相結(jié)合。

2.完善監(jiān)管隊伍。再組建由具備相關(guān)專業(yè)背景和經(jīng)驗的人員組成的專業(yè)團隊，負責制定監(jiān)管政策、規(guī)則和標準，并進行常態(tài)化監(jiān)管工作。這樣可以確保監(jiān)管決策和執(zhí)法行動具有科學性和針對性。并且邀請行業(yè)內(nèi)外的專家參與到常態(tài)化監(jiān)管中，提供獨立客觀的意見和建議。他們可以通過評估現(xiàn)有制度、發(fā)現(xiàn)問題并提出改進措施，幫助提升監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)水平。

3.開展監(jiān)管培訓。同時加強監(jiān)管人員對市場信息的收集、整理和分析能力，及時了解市場動態(tài)、風險情況以及企業(yè)運營狀況等。這樣可以更好地指導監(jiān)管工作，及時發(fā)現(xiàn)和應對潛在風險。并提升監(jiān)管機構(gòu)的執(zhí)法能力，包括調(diào)查取證、處罰決定、執(zhí)行措施等方面。要加強執(zhí)法人員的培訓，提高他們的專業(yè)素養(yǎng)和執(zhí)法水平，并建立健全的內(nèi)部管理制度和流程。而加強與其他相關(guān)部門和機構(gòu)之間的合作與協(xié)調(diào)能夠更好實現(xiàn)信息共享和資源整合。通過跨部門、跨領(lǐng)域的合作，可以更好地解決常態(tài)化監(jiān)管中的復雜問題，并提高監(jiān)管效果。建立科學有效的績效評估體系，對監(jiān)管機構(gòu)進行定期評估和考核。在監(jiān)管之后根據(jù)評估結(jié)果，及時發(fā)現(xiàn)問題并采取相應措施進行改進，以不斷提高專業(yè)水平和執(zhí)行力。

三、結(jié)語

常態(tài)化監(jiān)管雖然有助于提高市場秩序和保護消費者權(quán)益，但過度常態(tài)化監(jiān)管卻給企業(yè)帶來了額外的成本壓力。政府部門在制定監(jiān)管政策時應綜合考慮各方利益，并尋求平衡點，以確保監(jiān)管效果最大化同時減少對企業(yè)的不必要負擔。為了避免過度常態(tài)化監(jiān)管對企業(yè)的不利影響，需要在制定和執(zhí)行監(jiān)管政策時平衡公共利益與企業(yè)發(fā)展的關(guān)系，并確保監(jiān)管措施合理、透明和可操作。同時，還應鼓勵創(chuàng)新和競爭，提供支持和便利條件，促進企業(yè)健康發(fā)展。

文章來源：  《上海輕工業(yè)》   http://www.12-baidu.cn/w/kj/30978.html