關(guān)于美國政府反壟斷的幾點(diǎn)思考-社科論文

兼并是指由二個(gè)以上的公司合并成為一個(gè)新的單一的公司。兼并不同于固定價(jià)格的卡特爾，由于它涉及到企業(yè)設(shè)備的一體化，而這就有可能通過兼并而提高社會(huì)福利。因此，在反
壟斷的實(shí)踐中，固定價(jià)格是一個(gè)“本質(zhì)”過錯(cuò)，而兼并卻要按照“論辯”原則來考慮。兼并具體又分為三種形式。
第一種是橫向兼并，是指競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在同一市場(chǎng)上的兼并活動(dòng)，如飛機(jī)制造商波音與麥道兼并，聯(lián)想對(duì)IBM個(gè)人電腦部的收購。第二種是縱向兼并，是指兩個(gè)有潛在的或?qū)嶋H產(chǎn)業(yè)聯(lián)系和商業(yè)買賣關(guān)系的企業(yè)之間的兼并，如鋼鐵生產(chǎn)廠商對(duì)鐵礦的收購。第三種是混合兼并，指既不是橫向兼并，又不是縱向兼并的其它兼并活動(dòng)。
（三）垂直限制
垂直限制是指供應(yīng)商與銷售商，制造商與零售商之間通過合同來影響或維持的特定形式的一體化行為。它包括的形式主要有：轉(zhuǎn)售價(jià)格維持（RPM）、地域限制、排它性交易和捆綁銷售等。對(duì)垂直限制的這四種形式在謝爾曼法第一部分和克萊登法的第三部分都有所規(guī)定。
（四）完全壟斷和寡頭壟斷
完全壟斷是指市場(chǎng)上只有一個(gè)企業(yè)的情況。這只是一種理論描述，一般情況下，市場(chǎng)上是屬于寡頭壟斷，即在一個(gè)市場(chǎng)上只有幾個(gè)賣者，幾個(gè)企業(yè)控制整個(gè)市場(chǎng)。寡頭壟斷不同于完全壟斷的關(guān)鍵因素是，少數(shù)企業(yè)之間具有很高的互相依存度，每個(gè)企業(yè)都必須考慮它的對(duì)手會(huì)如何對(duì)其決定做出反應(yīng)。這部分主要適用于謝爾曼法的第二部分，但在謝爾曼等一系列法案中，強(qiáng)調(diào)的是法律禁止的是壟斷行為，而不是壟斷本身。
二、美國反壟斷的基本經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國的借鑒
(一)反壟斷必須建立在市場(chǎng)機(jī)制作用的基礎(chǔ)之上，把市場(chǎng)機(jī)制作為主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的最基本機(jī)制。美國是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國家，市場(chǎng)機(jī)制是主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主要基礎(chǔ)和“平臺(tái)”。因而，無論是實(shí)施反壟斷還是經(jīng)濟(jì)管制，有一點(diǎn)是很明確的，即無論運(yùn)用什么樣的形式，都是為了幫助恢復(fù)市場(chǎng)秩序，糾正被扭曲的市場(chǎng)環(huán)境，保證市場(chǎng)機(jī)制有一個(gè)良好運(yùn)作的基本條件。
我國已經(jīng)基本建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。改革開放二十余年來市場(chǎng)機(jī)制的逐步形成過程，恰恰是反壟斷的實(shí)際需求不斷加強(qiáng)的過程。因此，必須在建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制框架和機(jī)制平臺(tái)上來認(rèn)識(shí)反壟斷問題，實(shí)施反壟斷政策。如果說，忽視和放縱市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的壟斷問題，固然會(huì)危害市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和市場(chǎng)主體的利益，那么希圖以政府實(shí)施的反壟斷和管制政策來代替市場(chǎng)的運(yùn)行，則會(huì)對(duì)社會(huì)帶來更大的損害。因此，必須從建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo)和環(huán)境的高度來考慮和認(rèn)識(shí)反壟斷問題。
（二）美國反壟斷的目標(biāo)是一個(gè)綜合體系。在美國反壟斷法規(guī)制定和實(shí)施的過程中，反壟斷的首要目標(biāo)固然是經(jīng)濟(jì)效率，但它還具有社會(huì)和道德上的目標(biāo)。這一點(diǎn)對(duì)中國的啟示也是很大的。我國自建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過程中產(chǎn)生壟斷問題以來，反壟斷的立法和政策實(shí)施之所以遲遲不能進(jìn)展，一個(gè)重要的原因就是往往從單一的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)出發(fā)，把反壟斷當(dāng)作一個(gè)單一的經(jīng)濟(jì)行為來設(shè)計(jì)和考慮，逐步陷入了“行政性壟斷”與“經(jīng)濟(jì)性壟斷”的爭(zhēng)論之中，而對(duì)反壟斷的政治功能和社會(huì)影響效應(yīng)關(guān)注不夠，從而直接影響了反壟斷的立法和實(shí)施過程的效果。借鑒美國的經(jīng)驗(yàn)，就要擴(kuò)大視野，把反壟斷問題與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，政治體制改革和社會(huì)保障體制改革以及精神文明與道德建設(shè)等各個(gè)方面的改革和建設(shè)目標(biāo)結(jié)合起來考慮，才能既取得反壟斷的推進(jìn)、又能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化等各方面的全面發(fā)展。
（三）要依靠法治來解決反壟斷政策的具體實(shí)施問題。反壟斷必須是建立市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)之上，而市場(chǎng)機(jī)制又是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)久運(yùn)行的基本主導(dǎo)力量，同時(shí)反壟斷是具有多重目標(biāo)功能的行為，這二條就決定了反壟斷時(shí)間上的長(zhǎng)期性和效應(yīng)范圍上的廣泛性。對(duì)這一長(zhǎng)期存在又有各方面廣泛影響的現(xiàn)象或行為的規(guī)范，就必須依靠法制和法治，必須有一整套的法律和法規(guī)體系。
中國在走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的同時(shí)也正在建立一個(gè)法制和法治國家。依法治國，也包含著依法反壟斷的內(nèi)容。因此，必須改變目前主要依靠政府行政規(guī)定來處理市場(chǎng)壟斷問題的狀況。要通過積極立法和認(rèn)真執(zhí)法，比較迅速地建立起有中國特色的反壟斷法律體系，把反壟斷作為經(jīng)濟(jì)法律的一個(gè)主要組成部門和經(jīng)濟(jì)法庭審理的一個(gè)重要領(lǐng)域，這樣才能適應(yīng)反壟斷問題的時(shí)間長(zhǎng)期性和效應(yīng)廣泛性的特點(diǎn)，在規(guī)范和發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)秩序、社會(huì)秩序和政治秩序中發(fā)展其重要的作用。當(dāng)務(wù)之急是通過已經(jīng)討論十余年的《反壟斷法》。
（四）必須要有強(qiáng)有力的政府組織機(jī)構(gòu)來實(shí)施反壟斷政策。由反壟斷行為的上述性質(zhì)決定，在一個(gè)現(xiàn)代的公民社會(huì)和法制社會(huì)中，對(duì)市場(chǎng)壟斷問題的處理不僅僅是一個(gè)私人問題，而且也是一個(gè)社會(huì)公共問題。因此，必須要有公權(quán)利的介入，才能得到比較圓滿地實(shí)施反壟斷政策。這就要求在現(xiàn)代國家機(jī)器的政府中有明確相應(yīng)的機(jī)構(gòu)來負(fù)責(zé)此事。美國在反壟斷的實(shí)踐中，先后產(chǎn)生了聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)和司法部作為實(shí)施反壟斷法律的責(zé)任單位，并形成了各自分工合作，各負(fù)其責(zé)的工作范圍和原則。作為行政首腦，美國總統(tǒng)又通過擁有提名推薦司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)人的權(quán)力來實(shí)現(xiàn)其對(duì)這二個(gè)機(jī)構(gòu)的影響和控制。同時(shí)，國會(huì)在通過這二個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的提名和預(yù)算時(shí)也有重要的控制和影響作用。這樣的一個(gè)組織體系和互相制約的關(guān)系，就使實(shí)施反壟斷法規(guī)和政策有了一個(gè)明確的主體，而這個(gè)主體又必須在整個(gè)政府機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織的框架之內(nèi)工作，這無論對(duì)推進(jìn)和實(shí)施反壟斷政策，還是積累反壟斷的經(jīng)驗(yàn)都是十分重要的。
（五）必須根據(jù)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)和政治發(fā)展的階段性需要來實(shí)施松緊不一的反壟斷政策力度。由反壟斷的多重目標(biāo)和功能決定，美國反壟斷政策與其它許多經(jīng)濟(jì)政策一樣，既是主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)理論的產(chǎn)物，又是維護(hù)國家利益的工具。從前者來說，主流經(jīng)濟(jì)理論的內(nèi)容會(huì)影響反壟斷的地位和作用，美國反壟斷歷史上的哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派的主流觀點(diǎn)就對(duì)70年代之前的加強(qiáng)管制和70年代之后的放松管制發(fā)揮了很大的影響。這說明，反壟斷政策的實(shí)施并不是一成不變的、機(jī)械的，作為一種社會(huì)行為和政府行為，它必然受到主導(dǎo)理論和外部環(huán)境的調(diào)控和影響。特別值得注意的是，主流經(jīng)濟(jì)理論之所以能占據(jù)影響政策內(nèi)容和實(shí)施程度的重要地位，恰恰是其對(duì)經(jīng)濟(jì)行為作了深入研究的結(jié)果。
（六）要聯(lián)系開放經(jīng)濟(jì)中的國際市場(chǎng)環(huán)境變化來相機(jī)地實(shí)施反壟斷政策。20世紀(jì)下半葉特別是90年代以來，由于開放經(jīng)濟(jì)的形成和全球化的發(fā)展，一國的經(jīng)濟(jì)日益融入全球經(jīng)濟(jì)體系之中，反壟斷作為一項(xiàng)影響企業(yè)市場(chǎng)行為和結(jié)果的政策，也不免打上國際化的烙印。美國反壟斷政策的實(shí)施也日益受到這一因素的影響。因此，中國國內(nèi)的反壟斷政策在運(yùn)作中也必須密切地注視國際市場(chǎng)的變化，因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)現(xiàn)在也已大規(guī)模地進(jìn)入了世界分工體系。