試論新形勢下信息引導(dǎo)初查體系的構(gòu)建——當(dāng)代學(xué)術(shù)論壇

 一、偵查情報信息建設(shè)的經(jīng)驗借鑒
（一）境外偵查機關(guān)情報信息建設(shè)經(jīng)驗借鑒①
1、關(guān)于設(shè)立專門的情報管理運作部門之經(jīng)驗。國外警方的情報信息組織建設(shè)包括集中管理型和分散管理型兩種。從資源整合、系統(tǒng)管理的因素考量，從分散管理型模式向集中管理型模式轉(zhuǎn)變，乃是域外警方的主流選擇。
2、關(guān)于成立專業(yè)化的情報分析隊伍之經(jīng)驗。為將分散、孤立的情報信息歸納整理從而分析研判，各國警方一方面組建專職的情報分析人員，另一方面大量增加情報信息分析隊伍的編制。如美國的刑事偵查部門中有大量的情報工作人員，與第一線的偵查員（警察）組成工作班子，通常偵查員、情報分析員、操作員的比例是10：3：1②。
3、關(guān)于建立高度共享的情報信息網(wǎng)絡(luò)平臺之經(jīng)驗。美國對于各類犯罪的情報信息工作非常細(xì)致，著名的情報信息平臺系統(tǒng)，如國家刑事犯罪信息中心（NCIC）、美國金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)（FINCEN）、埃爾派索毒品情報中心等在各類犯罪偵查中發(fā)揮著重要的作用。另外，英國的情報核心分析系統(tǒng)（ICAS）、加拿大的自動化犯罪情報信息系統(tǒng)（ACIIS）和香港地區(qū)的警隊刑事情報系統(tǒng)（FCIS）等都是各自實施情報信息引導(dǎo)偵查的網(wǎng)絡(luò)平臺。
4、施行規(guī)范化的情報信息工作制度之經(jīng)驗。規(guī)范情報信息的義務(wù)流程，包括情報信息的收集、傳遞、整理、分析、研判、使用、評估等方面。2000年11月，英國開始推廣“國家情報模式”（簡稱NIM）；2002年，英國政府出臺《警務(wù)改革法案（2002）》和“國家警務(wù)計劃”，在法律上確立了規(guī)范化的“國家情報模式”系統(tǒng)。
（二）我國公安機關(guān)情報信息建設(shè)經(jīng)驗借鑒③
1、前提是轉(zhuǎn)變偵查思維模式：上海市公安機關(guān)確立了四個觀念④：情報主導(dǎo)觀念、情報投資觀念、情報研判觀念、情報共享觀念；江浙兩地也堅持把情報信息工作置于公安工作的基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性位置。
2、關(guān)鍵是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。我國公安機關(guān)各警種各自組建信息化平臺，由于缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，相互之間存在不能兼容和共享的缺陷，這對檢察機關(guān)是一個重要的經(jīng)驗教訓(xùn)。
3、核心是高效運轉(zhuǎn)的情報信息系統(tǒng)。公安機關(guān)信息系統(tǒng)的特點是：操作簡便，具有良好的擴展性，將信息流與業(yè)務(wù)流結(jié)合；但是存在的最大缺點乃是智能化程度不夠高。
4、完善的機制保障。通過良好的工作機制提高干警運用信息化技術(shù)和方法進行信息引導(dǎo)偵查工作，包括信息采集責(zé)任制、與考核掛鉤、破案獎勵等。
二、職務(wù)犯罪信息引導(dǎo)初查體系的構(gòu)建
立案前必須有兩大基礎(chǔ)性前提工作：（1）數(shù)據(jù)庫和信息管理系統(tǒng)、遠(yuǎn)程偵查指揮系統(tǒng)的構(gòu)建——硬件方面；（2）運用信息化初查方法的偵查人員和指揮機制——軟件方面，這必然需要一定的財力提供物質(zhì)保障。
（一）加快裝備現(xiàn)代化建設(shè)
加快裝備現(xiàn)代化建設(shè)，提高運用科技手段偵破案件的能力包括但不限于：在辦案車輛上配備衛(wèi)星定位導(dǎo)航系統(tǒng)等先進設(shè)施、配備先進的現(xiàn)代化通訊工具、使用GPS衛(wèi)星定位系統(tǒng)追蹤犯罪嫌疑人、配備心理測謊儀、應(yīng)用遠(yuǎn)程偵查指揮系統(tǒng)實現(xiàn)語音、圖像、文字的同步傳輸進行異地調(diào)查取證及案件討論交流、應(yīng)用同步錄音錄像固定證據(jù)等。
（二）加快組織機構(gòu)建設(shè)和人才培養(yǎng)的進程
建議設(shè)立檢察機關(guān)專門情報信息機構(gòu)，其職能包括：一是情報信息服務(wù)，即提供收集、加工、存儲、查詢情報服務(wù)；二是信息設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)體系運轉(zhuǎn)的維護和開發(fā)；三是情報信息網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用，四是對外信息聯(lián)絡(luò)和信息協(xié)查。該機構(gòu)下設(shè)科室應(yīng)當(dāng)包括：情報信息組（負(fù)責(zé)與職務(wù)犯罪相關(guān)的信息收集、錄入、存儲和整理，并進行對外聯(lián)絡(luò)和對內(nèi)溝通）、參謀組（負(fù)責(zé)對情報信息組整理的信息進行分析、研判和運用，為直接接觸被調(diào)查人和風(fēng)險立案提供決策依據(jù)和參考）、技偵組（根據(jù)初查需要進行遠(yuǎn)程指揮、定位跟蹤、錄音錄像、電子偵聽、特情管理等）。同時加大培訓(xùn)力度，努力提高偵查人員運用科學(xué)技術(shù)的能力。
（三）構(gòu)建分類科學(xué)、規(guī)格統(tǒng)一的職務(wù)犯罪初查信息資料庫
1、利用組織人事部門的人事信息資源，掌握檢察機關(guān)潛在的偵查對象的基本情況。
2、建立涉案人員行蹤軌跡數(shù)據(jù)庫，包括：（1）利用公安網(wǎng)絡(luò)信息和GPS信息資源，鎖定初查對象在近段時間的活動區(qū)域和活動規(guī)律；查詢戶籍、車輛、人員軌跡等信息；（2）利用通訊信息資源，鎖定初查對象的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、主要交往對象、通訊規(guī)律；學(xué)習(xí)使用溫州檢察機關(guān)開發(fā)的話單分析系統(tǒng)。具體工作包括：利用調(diào)查對象使用的手機號碼，配合通信部門的客戶資料庫，查找身份信息和戶籍資料；通過對方號碼甄別經(jīng)常聯(lián)絡(luò)的人員性質(zhì)；利用基站代碼，分析居住地、活動范圍和位置；通過手機短信發(fā)現(xiàn)機主銀行開戶行。
3、建立涉案資產(chǎn)數(shù)據(jù)庫，這包含銀行、證券、審計、保險、工商、財稅、商檢、期貨、基金、債券、信托、外匯、房產(chǎn)、車輛等涉案資產(chǎn)信息，主要措施包括：（1）利用銀行卡信息和通訊信息資源，初步查清初查對象的銀行賬戶往來明細(xì)，從中分析財務(wù)活動規(guī)律；（2）通過房產(chǎn)信息、證券投資信息，初步查清初查對象的投資活動規(guī)律，。
4、建立案件資料數(shù)據(jù)庫。以公安經(jīng)偵部門案件信息、紀(jì)委案件信息、審計部門案件信息、檢察機關(guān)職務(wù)犯罪的案件信息為依托，形成案件資料數(shù)據(jù)庫。
5、建立重大事件數(shù)據(jù)庫，包括：重大工程數(shù)據(jù)庫、重大事件數(shù)據(jù)庫、社會熱點數(shù)據(jù)庫、國有企事業(yè)單位和機關(guān)工作人員人事變動數(shù)據(jù)庫。
6、建立偵查工具數(shù)據(jù)庫，包括：偵查經(jīng)驗數(shù)據(jù)庫、偵查謀略數(shù)據(jù)庫、偵查規(guī)范數(shù)據(jù)庫。
（四）構(gòu)筑科學(xué)合理的信息網(wǎng)絡(luò)運用平臺
科學(xué)合理的信息網(wǎng)絡(luò)運用平臺的特點在于：標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、功能強大、智能化程度較高，其功能包括：輔助偵查人員評估情報信息、建議初查方向和對策、人員培訓(xùn)、研究犯罪規(guī)律。
（五）建構(gòu)科學(xué)合理的管理規(guī)則
各檢察機關(guān)在信息收集、管理、安全和獎懲方面設(shè)立相對詳細(xì)的規(guī)則，并通過文件會簽和保密條例的實施，切實遵循中央政法委《關(guān)于規(guī)范技術(shù)偵查手段的規(guī)定》，嚴(yán)格遵照高檢院反貪總局《關(guān)于反貪信息查詢工作的規(guī)定（試行）》，專人、專機管理，嚴(yán)格情報信息收集使用等方面的審批手續(xù)。
（六）通過個案的應(yīng)用不斷完善體系
構(gòu)建科學(xué)理論指導(dǎo)信息化初查方法的研究，包括：（1）如何根據(jù)初查需要應(yīng)用信息化初查方法，（2）如何依據(jù)法律規(guī)范運用信息化初查方法，（3）如何在海量的基礎(chǔ)信息中消化、分析，提煉有用信息。
三、依靠信息化初查體系的成果推動技術(shù)偵查措施的應(yīng)用
偵查決策實際上就是在運用模糊邏輯進行推理和判斷的基礎(chǔ)上進行的模糊決策。在初查時，在初查方向上只能模糊地確定為職務(wù)犯罪被調(diào)查人的職權(quán)所能直接或間接涉及到的方向；其初查范圍只能根據(jù)被調(diào)查人日常的圈子確定一個模糊域；而對那些查清的可能性不大的非定性定罪的情節(jié)和內(nèi)容，其查明的標(biāo)準(zhǔn)只能依據(jù)現(xiàn)有線索和現(xiàn)實偵查能力確定一個模糊的度。
通過信息化初查方法，為技術(shù)偵查措施的使用提供了條件。立案后使用技術(shù)偵查措施，通過監(jiān)聽、電子監(jiān)控，可以掌握犯罪嫌疑人非羈押狀態(tài)下的活動狀況，一旦犯罪嫌疑人翻供、串供，技術(shù)偵查措施可以取得此類再生證據(jù)。
犯罪嫌疑人潛逃藏匿后，出于打聽案情或聯(lián)系家人的需要，通常都會在停用原手機號碼后開通使用一個新的號碼；因此可調(diào)取犯罪嫌疑人多個重要關(guān)系人的通話記錄進行交叉篩選、排查。對重要關(guān)系人，特別是犯罪嫌疑人配偶、子女通話記錄中的可疑通話進行分析，也可以發(fā)現(xiàn)潛逃者新號碼，比如一些號碼經(jīng)常打通后掛斷、通話次數(shù)少但時間長、通話出現(xiàn)在深夜凌晨時段；可向運營商調(diào)取手機的國際移動設(shè)備識別碼，檢索與其匹配的手機號碼。
對基站代碼的分析，分為通話時段分析和手機移動軌跡（對一定時段的手機通話基站分別定位，按時間先后順序在地圖上手工標(biāo)繪后形成手機移動軌跡圖，給審訊提供情報支持，讓審訊對象產(chǎn)生我們已掌握其全部行蹤的錯覺，為審訊突破創(chuàng)造條件；在實際應(yīng)用基站定位時，運用運營商提供的“開機早知道”等增值業(yè)務(wù)，在不驚動偵測對象的情況下，第一時間獲得偵測對象開機的短信通知；涉案人員的行動軌跡都會與手機基站軌跡一致，而編造的虛假供述不可能與基站軌跡圖反映的實際活動情況相符；結(jié)合查詢銀行賬戶的信息分析嫌疑人的基站軌跡圖，可以判斷涉案人員有無出現(xiàn)在銀行轉(zhuǎn)移贓款。
注釋：
①該部分內(nèi)容引用參見：（1）任磊石：《國外警方情報信息建設(shè)概況》，載《公安研究》2005年第11期；（2）孫長國等：《中外職務(wù)犯罪偵查情報信息工作比較》，載《人民檢察》2009年第13期。
②孔憲明：《中國警官走進美利堅》，上海人民出版社2004年版，第81頁。
③該部分內(nèi)容參見北京市人民檢察院課題組：《信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查機制研究》，載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》第19卷第1期（2011年2月）。
④馬忠紅《情報主導(dǎo)偵查》，中國人民公安大學(xué)出版社2006年版，第244頁。