城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)戶經(jīng)營組織化的制度邏輯——江淮論壇

一、 問題的提出
城鎮(zhèn)化建設(shè)不僅是我國全面提高人民生活質(zhì)量、促進(jìn)社會文明進(jìn)步、邁進(jìn)現(xiàn)代化的必由之路，而且也是樹立和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求。作為推動城鎮(zhèn)化發(fā)展的重要基礎(chǔ)，農(nóng)業(yè)對城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在產(chǎn)品貢獻(xiàn)、市場貢獻(xiàn)、要素貢獻(xiàn)、外匯貢獻(xiàn)、生態(tài)貢獻(xiàn)和政治貢獻(xiàn)等多個方面。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的基本特征，它從經(jīng)濟(jì)上徹底打破了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)依賴的自然經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，使其面向市場，走向?qū)I(yè)化、商品化和現(xiàn)代化。在這一過程中，實(shí)現(xiàn)農(nóng)戶經(jīng)營組織化發(fā)展至關(guān)重要。
20世紀(jì)70年代末，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施以及農(nóng)產(chǎn)品流通從計(jì)劃向市場的轉(zhuǎn)型，極大地提高了廣大農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。但在不久之后，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性過剩，市場從賣方向買方轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營開始面臨“小生產(chǎn)、大市場”的矛盾，迫切需要組織上的創(chuàng)新。1984年，山東諸城最早出現(xiàn)“公司+農(nóng)戶”的經(jīng)營模式；1994年，首個專業(yè)合作社在山東萊陽成立。自此，我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程加快，各類種植合同在2001年已達(dá)1860萬公頃，農(nóng)戶合作經(jīng)濟(jì)組織在2005年也已超過15萬個，緩解了農(nóng)戶“小生產(chǎn)、大市場”的矛盾，進(jìn)一步促進(jìn)了農(nóng)村發(fā)展、農(nóng)業(yè)增效和農(nóng)民增收。
針對農(nóng)戶經(jīng)營組織化這一問題，國內(nèi)學(xué)者從不同角度進(jìn)行了廣泛研究。這些研究可以分為三類：一是運(yùn)用契約理論來研究農(nóng)戶與公司之間縱向協(xié)作關(guān)系的穩(wěn)定性[1][2]，二是對農(nóng)戶之間的合作行為進(jìn)行了分析[3][4]，三是對農(nóng)戶參與合同生產(chǎn)、農(nóng)戶參與合作組織的影響因素進(jìn)行計(jì)量實(shí)證分析[5][6]。盡管這些研究取得了豐富的成果，但并未令人滿意地回答農(nóng)戶經(jīng)營組織化的制度邏輯。
在本文中，筆者將借助制度創(chuàng)新模型的分析框架，運(yùn)用交易成本理論分析農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的合理性、市場環(huán)境的變化與家庭經(jīng)營面臨的困境、農(nóng)戶經(jīng)營組織化的邏輯與形成機(jī)理等問題。
二、農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的合理性
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動與其他部門相比，具有一些顯著的特點(diǎn)。例如，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資產(chǎn)專用性較強(qiáng)，并且缺乏流動性，轉(zhuǎn)換的沉沒成本極其高昂；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對要素需求缺乏彈性，產(chǎn)品的供給也缺乏彈性；土地作為固定要素在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中具有特別的意義等等。然而，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的最根本特征在于對自然條件具有較強(qiáng)的依賴性。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然性、周期性以及空間的分散性，決定了家庭經(jīng)營是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最為有效的組織形式。
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然性和分散性，意味著：（1）生產(chǎn)者控制生產(chǎn)過程和最終結(jié)果的能力十分微弱，很難作出周詳?shù)挠?jì)劃或部署；（2）團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)或雇傭勞動生產(chǎn)很難計(jì)量勞動的努力程度，容易產(chǎn)生道德風(fēng)險的問題。具體來講，農(nóng)業(yè)勞動不可能像工廠那樣固定集中，監(jiān)督勞動者是否偷懶的成本十分高昂，幾乎到不可能的地步；復(fù)雜的自然因素對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響，也加劇了計(jì)量勞動成果的困難，以至勞動者有條件實(shí)施機(jī)會主義。[7]而且，監(jiān)督的困難也會使勞動者缺乏足夠的激勵去維護(hù)、保養(yǎng)生產(chǎn)中的機(jī)械設(shè)備等資產(chǎn)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的周期性，意味著單季生產(chǎn)時間比較短暫，加上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)本身沒有太多的復(fù)雜工序，導(dǎo)致各個工序缺乏專業(yè)化的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。[8]因此，計(jì)量勞動-產(chǎn)出的成本、監(jiān)督勞動努力程度的成本和生產(chǎn)工序?qū)I(yè)化缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)決定了等級制模式和生產(chǎn)合作制模式在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中缺乏實(shí)施的可行性。那么，這是否意味著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)只能以個人為單位經(jīng)營呢？
答案是否定的。克服計(jì)量和監(jiān)督的困難有一種途徑，那就是個人對組織的忠誠。忠誠度越高，計(jì)量和監(jiān)督的需求就越少。這種忠誠在家庭組織內(nèi)部普遍存在，并且比較穩(wěn)定、可靠。家庭組織在克服計(jì)量和監(jiān)督問題方面的獨(dú)特優(yōu)勢，主要表現(xiàn)在：（1）各成員都對家庭資產(chǎn)具有剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，存在努力工作的激勵；（2）家庭內(nèi)部成員交流比較密切，克服了信息不對稱的問題，且各自行為比較容易被觀察；（3）家庭成員之間主要以情感關(guān)系聯(lián)結(jié)，約束了成員的機(jī)會主義行為；（4）家庭成員普遍具有對家庭組織發(fā)展的忠誠。另外，單個成員擁有的對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特質(zhì)信息（idiosyncratic information）可以在家庭組織內(nèi)部共享，有利于作出及時、準(zhǔn)確的決策。在組織內(nèi)部，成員還可以利用各自的“比較優(yōu)勢”提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，這樣，各個成員可以獲得比獨(dú)立生產(chǎn)更高的報(bào)酬。
家庭經(jīng)營的合理性內(nèi)在決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)保持較小規(guī)模的激勵。盡管農(nóng)業(yè)機(jī)械化使家庭平均經(jīng)營規(guī)模穩(wěn)定增長，但似乎并沒有實(shí)現(xiàn)像其他行業(yè)那樣大范圍的擴(kuò)張。實(shí)際上，家庭經(jīng)營規(guī)模除了受生產(chǎn)機(jī)械的影響外，還受到其他因素的制約，包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨的風(fēng)險[9]和農(nóng)業(yè)勞動的機(jī)會成本。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)風(fēng)險的增加，會降低農(nóng)業(yè)經(jīng)營的預(yù)期收益，導(dǎo)致經(jīng)營規(guī)模的下降；農(nóng)業(yè)勞動機(jī)會成本越高，勞動力越容易向其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而約束了家庭經(jīng)營規(guī)模的擴(kuò)張。而且，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是否存在，也需具備一定的條件，包括農(nóng)產(chǎn)品加工或銷售階段的規(guī)模經(jīng)濟(jì)能夠反饋到生產(chǎn)階段、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)集約化過程牽扯到“粗笨的”投入要素（如拖拉機(jī)）可能會產(chǎn)生生產(chǎn)階段的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、存在所謂的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。因此，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以家庭為單位經(jīng)營及其經(jīng)營規(guī)模與工業(yè)部門相比顯得較小的現(xiàn)象存在著必然性、合理性和普遍性。
三、改革以來農(nóng)產(chǎn)品市場制度環(huán)境的變化
制度創(chuàng)新模型暗含著這樣一個觀點(diǎn)，即外部環(huán)境的變化是制度產(chǎn)生創(chuàng)新的基礎(chǔ)。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化，一方面可能出現(xiàn)當(dāng)前制度下未能實(shí)現(xiàn)的潛在利益，另一方面也會使現(xiàn)有的制度對外部環(huán)境產(chǎn)生不適應(yīng)性。農(nóng)戶經(jīng)營組織化作為一項(xiàng)伴隨家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施而出現(xiàn)的制度變革，理所當(dāng)然不能脫離變化了的外部環(huán)境這一基石。一個不爭的事實(shí)是，從1978年起，農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營面臨的農(nóng)產(chǎn)品市場制度環(huán)境發(fā)生了巨大變化，主要包括農(nóng)產(chǎn)品市場容量的不斷擴(kuò)大、農(nóng)產(chǎn)品需求市場的差異化、技術(shù)的進(jìn)步、農(nóng)業(yè)政策的變化等等。具體來講：
農(nóng)產(chǎn)品市場容量的不斷擴(kuò)大。20世紀(jì)70年代改革的一個重要舉措是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，從統(tǒng)購統(tǒng)銷到雙軌制，再到深化改革，農(nóng)產(chǎn)品市場化指數(shù)從1978年的39.9增加到2004年的68.5，農(nóng)產(chǎn)品價格市場化指數(shù)從1978年的5.6增加到2004年的100。[10]國內(nèi)市場容量擴(kuò)大的同時，國際農(nóng)產(chǎn)品市場關(guān)稅壁壘也不斷弱化，農(nóng)產(chǎn)品市場容量進(jìn)一步擴(kuò)大。[11]據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國農(nóng)產(chǎn)品出口總額不斷增加，從改革初期的43.7億美元上升到2007年的366.2億美元，增長速度迅猛，成為世界上第五大農(nóng)產(chǎn)品出口國。[12]農(nóng)產(chǎn)品（尤其是高附加值的農(nóng)產(chǎn)品）市場容量的擴(kuò)大，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來了巨大的潛在收益。
農(nóng)產(chǎn)品需求市場的差異化。伴隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們收入水平的提高，農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)結(jié)構(gòu)發(fā)生了明顯的變化。一方面，城鄉(xiāng)居民直接糧食消費(fèi)量持續(xù)下降，肉類、奶制品、水產(chǎn)品、果蔬類等營養(yǎng)豐富的農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)量持續(xù)上升，同時消費(fèi)者在外飲食支出也在迅速增加；另一方面，消費(fèi)者對農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)觀念逐漸從數(shù)量型向質(zhì)量型轉(zhuǎn)變，更加關(guān)注產(chǎn)品的內(nèi)在質(zhì)量及其是否安全，包括營養(yǎng)成分、有毒有害物質(zhì)的含量等。消費(fèi)者需求結(jié)構(gòu)的變化，不僅為高附加值的農(nóng)產(chǎn)品提供了市場，也對市場供給的產(chǎn)品質(zhì)量安全提出了要求。消費(fèi)者在農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全問題上所體現(xiàn)的態(tài)度與消費(fèi)傾向，會對生產(chǎn)者的行為產(chǎn)生深刻影響。
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、加工、物流與信息交流技術(shù)不斷發(fā)展。技術(shù)的進(jìn)步為獲取現(xiàn)存制度環(huán)境下未能實(shí)現(xiàn)的收益創(chuàng)造了可能。技術(shù)進(jìn)步對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的影響深遠(yuǎn)，解放了很大一批農(nóng)村剩余勞動力，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)朝技術(shù)密集型的產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，促進(jìn)了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和農(nóng)民收入水平的提高。農(nóng)產(chǎn)品加工技術(shù)的發(fā)展，可以增加產(chǎn)品附加值。一些農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)過分揀、清洗、包裝等簡易的初加工后，產(chǎn)品價值就會增加數(shù)倍。物流技術(shù)的發(fā)展，大大減少了鮮活農(nóng)產(chǎn)品的運(yùn)輸時間，不僅可以降低因腐爛導(dǎo)致的損失，還可以保持產(chǎn)品的原生屬性，增加價值。信息交流技術(shù)的發(fā)展（如移動通訊、互聯(lián)網(wǎng)等），使交易主體能夠及時掌握市場信息，作出決策?？傊r(nóng)業(yè)經(jīng)營活動相關(guān)技術(shù)的發(fā)展，為攫取更多的收益提供了條件。
農(nóng)業(yè)發(fā)展有關(guān)政策、法規(guī)的實(shí)施。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，正式制度包括市場制度、組織制度、監(jiān)督和管理制度，其作用在于創(chuàng)造未能實(shí)現(xiàn)的潛在合法利益，同時可以約束、規(guī)范市場主體的行為。從改革初期至今，政府出臺了一系列旨在促進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品從計(jì)劃向市場轉(zhuǎn)型的政策文件，極大地推進(jìn)了市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，市場容量急速擴(kuò)大。同時，農(nóng)業(yè)部等部門為貫徹、落實(shí)中央關(guān)于食品質(zhì)量安全的政策，制定了一系列規(guī)則制度，并加強(qiáng)實(shí)施“無公害食品行動計(jì)劃”、推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全認(rèn)證、逐步完善農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢驗(yàn)檢測、建立農(nóng)產(chǎn)品追溯制度?？梢哉f，這些政策的實(shí)施既為增加農(nóng)業(yè)經(jīng)營收入提供了機(jī)會，但也提出了新的挑戰(zhàn)。
綜上所述，從家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制實(shí)施至今，農(nóng)產(chǎn)品市場制度環(huán)境發(fā)生了很大的變化，為農(nóng)產(chǎn)品銷售提供了廣闊的市場空間，也對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)提出了質(zhì)量要求。顯然，單獨(dú)的農(nóng)戶家庭經(jīng)營很難再適應(yīng)不斷變化的農(nóng)產(chǎn)品市場制度環(huán)境。
四、家庭經(jīng)營模式的困境
外部市場環(huán)境與制度的變化，使農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營模式的弊端變得明顯，主要包括市場失靈和組織失靈。市場失靈主要是農(nóng)戶生產(chǎn)階段具有完全競爭性，但在產(chǎn)品市場卻顯得競爭不足；組織失靈主要是農(nóng)業(yè)家庭生產(chǎn)的決策效率降低導(dǎo)致家庭經(jīng)營的效率降低。
農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的市場失靈主要是因?yàn)閱蝹€農(nóng)戶參與市場的交易費(fèi)用高昂和市場談判力量弱小。農(nóng)戶在進(jìn)行生產(chǎn)之前需要搜尋有關(guān)市場信息、購買生產(chǎn)資料，付出產(chǎn)前交易費(fèi)用。具體來講：農(nóng)戶首先需要搜尋產(chǎn)品市場的需求信息，據(jù)此作出生產(chǎn)決策；然后搜尋、比較種子、化肥、農(nóng)藥等生產(chǎn)資料的要素信息，包括確定潛在的賣者、要素的價格和內(nèi)在質(zhì)量等；最后還要付出與要素供應(yīng)商的議價成本，并承擔(dān)因自身甄別、評價信息的能力有限而產(chǎn)生的極高的風(fēng)險成本。為了使農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量滿足市場的需要，農(nóng)戶在生產(chǎn)過程中不得不采用適當(dāng)?shù)默F(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)，單個農(nóng)戶需要為獲取、掌握新技術(shù)付出極高的交易成本，而且農(nóng)戶經(jīng)營的過于分散性也不利于這些新技術(shù)的推廣。農(nóng)產(chǎn)品在進(jìn)入市場時，農(nóng)戶同樣需要搜尋市場中潛在的買者、產(chǎn)品價格等信息，然后與買者進(jìn)行價格談判，也要承擔(dān)因搜集的信息不足帶來的決策風(fēng)險。眾多單個農(nóng)戶在市場上的分散交易會形成巨大的社會交易成本，造成了資源的浪費(fèi)。
單個農(nóng)戶市場談判力量弱小的弊端伴隨著農(nóng)業(yè)以家庭為單位經(jīng)營的合理性與生俱來，并隨兩端市場的壟斷價格地位而加劇。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，市場是充分競爭的，但要素供應(yīng)市場和產(chǎn)品采購市場相比之下卻缺乏足夠的競爭，甚至在局部范圍處于壟斷的地位，這就使農(nóng)戶處于議價不利的地位。事實(shí)上，農(nóng)戶的劣勢不僅因?yàn)樯舷掠纹髽I(yè)存在壟斷優(yōu)勢，還在于單個農(nóng)戶沒有足夠的能力抵抗上下游企業(yè)的機(jī)會主義行為?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要投入大量的專用性資產(chǎn)，很難或甚至不可能在行業(yè)間進(jìn)行轉(zhuǎn)換，一旦退出損失巨大。上下游企業(yè)的專用性資產(chǎn)的轉(zhuǎn)換能力明顯要強(qiáng)于農(nóng)業(yè)投資，并且其風(fēng)險承受能力也高于依靠農(nóng)業(yè)產(chǎn)出為生的農(nóng)戶。這為上、下游企業(yè)實(shí)施機(jī)會主義，剝奪農(nóng)戶投資的專用性資產(chǎn)準(zhǔn)租金提供了條件。[13]
農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的組織失靈主要是因?yàn)殡S著城市化、工業(yè)化進(jìn)程的加快，農(nóng)村勞動力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)會成本增加，大量農(nóng)村青壯年且文化程度相對較高的勞動力向城市轉(zhuǎn)移，很多地方的農(nóng)村只剩下“3860部隊(duì)”和“9961部隊(duì)”（意指婦女、兒童和老人）從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。盡管在理論上，農(nóng)業(yè)勞動力和資本要素存在一定的替代性，勞動力的轉(zhuǎn)移可以用資本要素來彌補(bǔ)，從而保證產(chǎn)出不變；但在現(xiàn)實(shí)中，這種替代性存在著局限，使農(nóng)村土地“拋荒”的現(xiàn)象十分嚴(yán)重，且有逐年增加的趨勢。其中一個很重要的原因是留守勞動力文化層次普遍較低，缺乏能力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特點(diǎn)要求決策必須盡可能在現(xiàn)場作出，否則存在信息不足；而且農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中特質(zhì)信息的存在，也要求決策必須在家庭內(nèi)部作出。農(nóng)戶家庭作為獨(dú)立的經(jīng)營主體，留守勞動力文化水平過低（初中及以下受教育程度為主）降低了獲取信息、處理信息并作出生產(chǎn)決策的判斷的能力，降低了農(nóng)業(yè)家庭經(jīng)營的組織效率。
總之，單個農(nóng)戶進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面臨著家庭組織效率下降、市場交易費(fèi)用高昂、市場力量弱小的困境，需要進(jìn)行組織上的創(chuàng)新。具體地講，就是在維持農(nóng)戶家庭獨(dú)立經(jīng)營的主體地位的基礎(chǔ)上，克服家庭組織經(jīng)營困境和交易中的弱勢地位，建立與上下游企業(yè)的緊密聯(lián)系，提高自身在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中的經(jīng)濟(jì)地位。