農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)組織化的邏輯與形成機(jī)理——江淮論壇

 市場(chǎng)制度環(huán)境的變化，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品加工、農(nóng)產(chǎn)品銷售、農(nóng)用物資供應(yīng)等環(huán)節(jié)相互脫節(jié)的矛盾日漸加劇，成為農(nóng)業(yè)效率低、發(fā)展慢的重要因素。在此背景下，農(nóng)業(yè)組織創(chuàng)新應(yīng)運(yùn)而生，這個(gè)過程被稱之為“農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化”。通過農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，一些地方已經(jīng)開始對(duì)被割裂的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的各環(huán)節(jié)重新進(jìn)行聯(lián)接整合，試圖把農(nóng)業(yè)整合為一個(gè)完整的產(chǎn)業(yè)鏈條。為了闡明農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)組織化的邏輯，仍需要借助交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。具體來講：
農(nóng)戶選擇與企業(yè)簽訂契約組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，可以降低農(nóng)戶和企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的交易費(fèi)用，規(guī)避產(chǎn)品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和銷售風(fēng)險(xiǎn)[14]，備受農(nóng)戶和企業(yè)的青睞，發(fā)展速度很快。但是，隨著契約農(nóng)業(yè)的發(fā)展，逐漸暴露出許多問題，違約行為頻頻發(fā)生。契約農(nóng)業(yè)的困境從表面上看，是由契約農(nóng)業(yè)運(yùn)行中諸多風(fēng)險(xiǎn)引起的，實(shí)際上根源于農(nóng)產(chǎn)品契約的不完全性和機(jī)會(huì)主義行為。正是不完全契約使違約成為可能，而機(jī)會(huì)主義行為又使違約成為必然。更為嚴(yán)重的是，為適應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品從“溫飽型”向“營(yíng)養(yǎng)型”的需求轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要投入額外的專用性資產(chǎn)，企業(yè)就有更多的機(jī)會(huì)實(shí)施機(jī)會(huì)主義，從而引起農(nóng)戶投資不足，影響傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變進(jìn)程。
通過組建專業(yè)合作社，不僅為克服或降低“公司+農(nóng)戶”模式下合同的履約困境提供了一種思路，也可以避免農(nóng)戶生產(chǎn)中專用性資產(chǎn)的租金被企業(yè)剝奪。組織理論認(rèn)為，當(dāng)存在共同的利益時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)集體行動(dòng)的組織。盡管組織時(shí)常是為純粹的個(gè)人利益服務(wù)，但主要功能是增進(jìn)由個(gè)人組成的集團(tuán)的共同利益。農(nóng)戶專業(yè)合作社作為農(nóng)民自己的組織，可以降低交易的成本、增強(qiáng)在交易中的市場(chǎng)力量，同時(shí)起到制約企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為的作用。首先，專業(yè)合作社對(duì)市場(chǎng)信息的搜尋、處理、傳遞和利用能力將大大增強(qiáng)，節(jié)省了交易的單位成本；單個(gè)農(nóng)戶家庭也可以利用這些信息提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的決策效率。其次，專業(yè)合作社在交易過程中，將單個(gè)農(nóng)戶的零散購銷變?yōu)榧匈忎N，提高交易的集中性，增強(qiáng)農(nóng)戶的談判地位，爭(zhēng)取到有利的交易條件。第三，專業(yè)合作社不僅可以利用自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和法人地位制約企業(yè)攫取農(nóng)戶專用性資產(chǎn)投資租金的機(jī)會(huì)主義行為，也可以限制農(nóng)戶的機(jī)會(huì)主義行為，從而使雙方形成穩(wěn)定的契約關(guān)系。
農(nóng)戶專業(yè)合作社一定程度上可以解決單個(gè)農(nóng)戶交易的市場(chǎng)失靈和決策的組織失靈，符合當(dāng)前農(nóng)戶的利益訴求。但在內(nèi)部制度安排上，還存在著諸多缺陷，如內(nèi)部成員嚴(yán)重的“搭便車”現(xiàn)象等。從發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，傳統(tǒng)的以服務(wù)為宗旨的農(nóng)戶專業(yè)合作社正隨著市場(chǎng)化、全球化、一體化的經(jīng)濟(jì)浪潮開始向“投資-利潤(rùn)”取向的“新一代合作社”轉(zhuǎn)變。[15]“新一代合作社”既是適應(yīng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)變化的一個(gè)調(diào)整，也是合作社對(duì)傳統(tǒng)合作社內(nèi)部制度安排的缺陷進(jìn)行的創(chuàng)新和變革。“新一代合作社”通常只經(jīng)營(yíng)一種農(nóng)產(chǎn)品，只接受事先與社員商定的特定數(shù)量和種類的農(nóng)產(chǎn)品，然后進(jìn)行加工和銷售，并讓社員分享增值的收益。從本質(zhì)上來看，“新一代合作社”是農(nóng)戶自行創(chuàng)建的合作社企業(yè)，地位與投資者所有的企業(yè)相等?？梢酝茢?，隨著市場(chǎng)環(huán)境的進(jìn)一步變化，傳統(tǒng)的專業(yè)合作社將逐步演化為“新一代合作社”，以分享農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈的增值收益。
關(guān)于農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)組織化的形成機(jī)理，需要借助制度創(chuàng)新模型來說明。制度創(chuàng)新的因素包括市場(chǎng)規(guī)模的變動(dòng)、生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展及其引起的一定社會(huì)集團(tuán)或個(gè)人對(duì)自己收入的預(yù)期的變化。具體講，市場(chǎng)規(guī)模的變動(dòng)或生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展常常會(huì)改變制度的收益和成本。比如說，市場(chǎng)的拓展和交易量的擴(kuò)大，會(huì)使得經(jīng)營(yíng)管理方面的成本增長(zhǎng)呈遞減趨勢(shì)；技術(shù)發(fā)展一方面提供了一系列創(chuàng)新機(jī)會(huì)，另一方面又使得比較復(fù)雜的和邏輯上更為合理的制度變得有利可圖。這一切均使某些人或集團(tuán)對(duì)現(xiàn)存制度的成本和收益之比進(jìn)行重新權(quán)衡，進(jìn)而產(chǎn)生對(duì)制度創(chuàng)新的需求，以獲得潛在的利益。制度的創(chuàng)新過程一般分為五個(gè)步驟：（1）形成制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)，即制度創(chuàng)新中起主要作用的集團(tuán)；（2）提出有關(guān)制度創(chuàng)新的方案；（3）根據(jù)制度創(chuàng)新原則對(duì)方案進(jìn)行評(píng)估和選擇；（4）形成制度創(chuàng)新的第二行動(dòng)集團(tuán)，即起次要作用的集團(tuán)；（5）兩個(gè)集團(tuán)共同努力實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新。
農(nóng)產(chǎn)品流通從計(jì)劃向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)變、貿(mào)易的全球化與自由化擴(kuò)大了市場(chǎng)規(guī)模，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、物流技術(shù)、信息技術(shù)的進(jìn)步，帶來了現(xiàn)有制度下未能實(shí)現(xiàn)的收益。農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)組織化，實(shí)質(zhì)上就是農(nóng)戶權(quán)衡成本-收益作出是否接受第一行動(dòng)集團(tuán)提出的制度創(chuàng)新提案的決策過程。
在農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的過程中，企業(yè)擁有市場(chǎng)信息（包括市場(chǎng)對(duì)某種產(chǎn)品的需求規(guī)模變化、市場(chǎng)價(jià)格和消費(fèi)者的質(zhì)量偏好等）的能力強(qiáng)于單個(gè)農(nóng)戶，會(huì)先發(fā)現(xiàn)未能實(shí)現(xiàn)的潛在收益的機(jī)會(huì)，于是會(huì)充當(dāng)制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)。農(nóng)戶與企業(yè)建立垂直協(xié)作關(guān)系，企業(yè)會(huì)向農(nóng)戶承諾按照預(yù)先規(guī)定的契約價(jià)格收購農(nóng)產(chǎn)品，并可能會(huì)向農(nóng)戶提供優(yōu)質(zhì)的生產(chǎn)資料或生產(chǎn)技術(shù)上的指導(dǎo)。農(nóng)戶接受企業(yè)的提案也會(huì)產(chǎn)生一些風(fēng)險(xiǎn)成本，主要是契約價(jià)格低于最終市場(chǎng)價(jià)格和企業(yè)選擇違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)成本。農(nóng)戶會(huì)綜合權(quán)衡接受企業(yè)提案的成本與收益，只有收益大于成本時(shí)，農(nóng)戶才會(huì)簽約，形成制度創(chuàng)新的第二行動(dòng)集團(tuán)。只有在企業(yè)與農(nóng)戶都能獲益的情況下，契約關(guān)系才會(huì)穩(wěn)定。然而事實(shí)證明，實(shí)際情況并不樂觀。
為穩(wěn)定契約關(guān)系，需要建立農(nóng)戶專業(yè)合作組織。從形成特點(diǎn)來看，農(nóng)戶專業(yè)合作組織可以分為農(nóng)民主導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)和政府主導(dǎo)三類。在“公司+農(nóng)戶”經(jīng)營(yíng)模式中，企業(yè)需要與數(shù)量眾多的單個(gè)農(nóng)戶簽訂合同，成本較高，若能夠跟農(nóng)戶中的某個(gè)代表直接簽約，可以大大節(jié)省契約簽訂與執(zhí)行的成本，于是企業(yè)有組建農(nóng)戶專業(yè)合作社的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，成為第一行動(dòng)集團(tuán)。政府相關(guān)部門（主要是農(nóng)業(yè)局下轄的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站、土壤肥料工作站和植物保護(hù)站）主導(dǎo)的專業(yè)合作社主要是向農(nóng)戶提供技術(shù)指導(dǎo)和化肥、農(nóng)藥和種子等要素的供應(yīng)服務(wù)。這些部門組建農(nóng)戶合作社，可以降低自身提供技術(shù)服務(wù)的交易成本，還可以更好地銷售農(nóng)資物品，實(shí)現(xiàn)收益最大化，也具有成為制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。農(nóng)戶自發(fā)組織的專業(yè)合作社，也離不開制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)，主要是那些土地經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大、經(jīng)營(yíng)能力較強(qiáng)的個(gè)人來扮演。因?yàn)檫@些人相對(duì)而言具有市場(chǎng)方面的信息優(yōu)勢(shì)，能夠發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有制度下的潛在收益，組建專業(yè)合作社有助于增強(qiáng)其在市場(chǎng)交易中的談判力量。第一行動(dòng)集團(tuán)形成之后，農(nóng)戶會(huì)權(quán)衡組建合作社是否會(huì)給自身帶來凈收益，只有在存在凈收益的情況下，合作社才會(huì)形成。
第一行動(dòng)集團(tuán)在農(nóng)戶專業(yè)合作社形成中的地位，并非偶然，而是具有內(nèi)在的必然性。分散的農(nóng)戶與第一行動(dòng)集團(tuán)降低了組建合作社時(shí)簽訂合同的交易成本。若市場(chǎng)中有n個(gè)分散的農(nóng)戶，組建合作社兩兩簽約的話就要發(fā)生n*（n-1）/2次，而與某個(gè)特定的農(nóng)戶（制度創(chuàng)新的第一行動(dòng)集團(tuán)）簽約僅需n-1次。很顯然，當(dāng)時(shí)n？莛3，就會(huì)節(jié)省交易成本，而且n越大，節(jié)省的交易成本就越多。也許有人會(huì)質(zhì)疑，農(nóng)戶之間根本不存在交易，也沒有必要進(jìn)行交易，怎么會(huì)存在交易成本呢？盡管從狹義上講，交易成本是個(gè)人交換他們對(duì)于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利的成本。但是，個(gè)體從自己的利益出發(fā)與其他個(gè)體談判達(dá)成協(xié)議或聯(lián)盟，其結(jié)果對(duì)雙方均有利，這種協(xié)議的簽訂，也屬于一種交易。因此，農(nóng)戶兩兩之間建立合作關(guān)系的交易成本太大，決定了組建合作社必須依賴于第一行動(dòng)集團(tuán)的形成。
六、 結(jié)論與討論
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的自然性、周期性以及空間的分散性，使等級(jí)制和合作生產(chǎn)制在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的勞動(dòng)計(jì)量成本、監(jiān)督成本十分高昂，勞動(dòng)存在機(jī)會(huì)主義和道德風(fēng)險(xiǎn)的問題，從而缺乏可行性；家庭內(nèi)部成員利益的一致性和成員對(duì)組織的忠誠(chéng)使家庭經(jīng)營(yíng)成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最為有效的組織形式。外部市場(chǎng)和制度環(huán)境的變化，一方面帶來了現(xiàn)有制度下未能實(shí)現(xiàn)的潛在收益，另一方面也使農(nóng)戶家庭組織面對(duì)市場(chǎng)失靈和組織失靈的困境，迫切需要進(jìn)行組織制度上的創(chuàng)新?！肮?農(nóng)戶”的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ骄徑饬宿r(nóng)戶家庭組織的市場(chǎng)失靈問題，但卻是一個(gè)不穩(wěn)定的契約關(guān)系。農(nóng)戶專業(yè)合作組織可以克服單個(gè)農(nóng)戶家庭經(jīng)營(yíng)組織的市場(chǎng)失靈和組織失靈問題。農(nóng)戶專業(yè)合作組織的形成，離不開制度創(chuàng)新第一行動(dòng)集團(tuán)的形成，只有在存在凈收益的條件下，農(nóng)戶才會(huì)組建合作組織。
農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)組織化研究是一個(gè)十分重要的課題，本文只是就農(nóng)戶組織化的制度邏輯提出了一個(gè)基本的分析框架。如何完善組織內(nèi)部的治理機(jī)制來強(qiáng)化組織的穩(wěn)定性？組織的治理機(jī)制如何影響農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)行為？在農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)組織化過程中，政府應(yīng)該發(fā)揮什么作用？等等。這些問題都是我們今后研究的主要方向。
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