技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程與模型：一個(gè)文獻(xiàn)綜述——中南大學(xué)學(xué)報(bào)

 一、引言
技術(shù)擴(kuò)散是創(chuàng)新過(guò)程中的一個(gè)后續(xù)子過(guò)程，但同時(shí)又是一個(gè)完整獨(dú)立的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的運(yùn)動(dòng)過(guò)程（武春友，1997）[1]。舒爾茨（1990）認(rèn)為 “沒(méi)有擴(kuò)散，創(chuàng)新便不可能有經(jīng)濟(jì)影響”[2]。熊彼特（1912）將技術(shù)創(chuàng)新的大面積或大規(guī)模的模仿視為技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散[3]。斯通曼（1989）定義技術(shù)擴(kuò)散為“一項(xiàng)新技術(shù)的廣泛應(yīng)用和推廣”[4]?？颇_(dá)（1986）則指出，技術(shù)擴(kuò)散是“對(duì)理解和開(kāi)發(fā)所引進(jìn)技術(shù)的能力的一種轉(zhuǎn)移”[5]。傅家驥（1992）則將技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散定義為技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)一定渠道在潛在使用者之間傳播、采用的過(guò)程，并認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散可理解為由創(chuàng)新觀點(diǎn)擴(kuò)散、研究與開(kāi)發(fā)技術(shù)擴(kuò)散、和技術(shù)實(shí)施擴(kuò)散三部分組成[6]。曾剛（2002）提出了技術(shù)擴(kuò)散是指一項(xiàng)技術(shù)在其它經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和更大地域空間范圍的應(yīng)用推廣[7]。
通過(guò)對(duì)以往文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，文獻(xiàn)中經(jīng)常出現(xiàn)“技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散”這個(gè)概念，它的概念和“技術(shù)擴(kuò)散”的概念基本相同[8]，多數(shù)學(xué)者將這兩個(gè)概念等同使用。事實(shí)上，技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散仍然有一些細(xì)微的區(qū)別：技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的過(guò)程始于技術(shù)發(fā)明或技術(shù)成果的首次商業(yè)化應(yīng)用之時(shí)，而技術(shù)擴(kuò)散的過(guò)程應(yīng)始于技術(shù)發(fā)明或技術(shù)成果出現(xiàn)之時(shí)，即技術(shù)擴(kuò)散的起點(diǎn)早于技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散，這種差別通常被忽略[9]。傅家驥（1992）認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散和技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的關(guān)系既有聯(lián)系又有區(qū)別，技術(shù)擴(kuò)散是指 R&D 技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施技術(shù)的擴(kuò)散，它與創(chuàng)新觀點(diǎn)擴(kuò)散分別構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散的不可分割的兩個(gè)方面[6]，即技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散包括技術(shù)擴(kuò) 散[10]。
因此，本文將技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散視為技術(shù)擴(kuò)散的同義語(yǔ)，認(rèn)同技術(shù)擴(kuò)散并把它視為技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程，通過(guò)梳理技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程、機(jī)制和模型研究的文獻(xiàn)，以期為研究技術(shù)擴(kuò)散提供借鑒和參考。
二、技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程的研究
（一）技術(shù)擴(kuò)散理論及其演化
技術(shù)擴(kuò)散是一個(gè)復(fù)雜的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)、技術(shù)與市場(chǎng)相結(jié)合的過(guò)程。關(guān)于擴(kuò)散的成因、動(dòng)力、方向、范圍和程度，學(xué)者們因?yàn)楦髯缘慕嵌炔煌瑢?duì)這些問(wèn)題的認(rèn)識(shí)也不盡相同。傳統(tǒng)的技術(shù)擴(kuò)散理論，將擴(kuò)散過(guò)程大致劃分為傳播過(guò)程、替代過(guò)程、學(xué)習(xí)過(guò)程、博弈過(guò)程和演化過(guò)程等。傳播過(guò)程的觀點(diǎn)認(rèn)為擴(kuò)散起始于最初的技術(shù)創(chuàng)新供方，隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)逐漸被采用，新的采用者或變?yōu)闈撛诘男录夹g(shù)的供給者或?qū)撛诓捎谜弋a(chǎn)生口頭的交流作用，潛在采用者不斷減少，直至為零，至此擴(kuò)散過(guò)程宣告結(jié)束[11?14]。從技術(shù)
替代的觀點(diǎn)來(lái)看技術(shù)創(chuàng)新的歷史，發(fā)現(xiàn)真正全新的產(chǎn)品遠(yuǎn)比換代新產(chǎn)品少。因此，擴(kuò)散更多地表現(xiàn)為新技術(shù)對(duì)老技術(shù)的替代[15]。學(xué)習(xí)過(guò)程是從學(xué)習(xí)的角度指出擴(kuò)散過(guò)程實(shí)質(zhì)上是一個(gè)再創(chuàng)新的過(guò)程。創(chuàng)新被采用過(guò)程中，有許多技術(shù)問(wèn)題需要解決，有時(shí)要進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。擴(kuò)散過(guò)程根據(jù)新技術(shù)的成熟程度可被分為若干個(gè)階段，在每個(gè)階段中新技術(shù)都在不斷的調(diào)整和創(chuàng)新[16?17]。一些研究則認(rèn)為擴(kuò)散過(guò)程是一個(gè)博弈過(guò)程，參與者們做出的決策不僅會(huì)考慮自己的利益情況，也會(huì)考慮決策對(duì)其他參與者的影響[18]。演化分析思想打破了就擴(kuò)散過(guò)程而論擴(kuò)散過(guò)程的思維定式，把擴(kuò)散過(guò)程重新放回到現(xiàn)實(shí)的環(huán)境中，聯(lián)系環(huán)境的變化、產(chǎn)業(yè)的演化、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)的變遷等一系列復(fù)雜的相關(guān)過(guò)程，進(jìn)行全方位的考察[19?20]。
技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程模式研究基本是從時(shí)間角度和空間角度展開(kāi)的。傳統(tǒng)擴(kuò)散理論對(duì)擴(kuò)散過(guò)程的研究，都是隨時(shí)間來(lái)展開(kāi)。羅杰斯（1983）將技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程隨時(shí)間變遷劃分為五個(gè)階段， 即認(rèn)識(shí)階段、說(shuō)服階段、決策階段、實(shí)施階段和證實(shí)階段[21]，在這五個(gè)階段中，有一系列的變量促進(jìn)或延緩整個(gè)決策過(guò)程，對(duì)技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程更側(cè)重于研究影響擴(kuò)散過(guò)程的因素，即企業(yè)在新技術(shù)條件下產(chǎn)出比例如何隨時(shí)間變化并趨于飽和[4]。從空間角度展開(kāi)研究的文獻(xiàn)中，早期的研究將信息的流動(dòng)視為擴(kuò)散過(guò)程的主導(dǎo)因素，技術(shù)擴(kuò)散的強(qiáng)度有隨距離增加而衰減的趨勢(shì)，從而產(chǎn)生了空間上的“近鄰效應(yīng)” [22]。后期的研究則將技術(shù)在空間擴(kuò)散的方式分成了兩種：一種是以Morrill[23]、Darwent[24]為代表的波浪式空間擴(kuò)散，一種是以Richardson[25]、Casetti[26]、Pedersen[27]為代表的等級(jí)空間擴(kuò)散。
（二）擴(kuò)散過(guò)程與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)
技術(shù)擴(kuò)散活動(dòng)呈現(xiàn)出顯著的網(wǎng)絡(luò)特征。之前學(xué)者對(duì)擴(kuò)散過(guò)程的研究專(zhuān)注于擴(kuò)散的時(shí)間、采納者數(shù)量或者擴(kuò)散的空間范圍，但都忽略了擴(kuò)散過(guò)程中的一個(gè)關(guān)鍵因素——擴(kuò)散所形成的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。在決定是否采納某項(xiàng)創(chuàng)新的決策過(guò)程中，個(gè)體往往很注重那些與自己相似，并且已經(jīng)采納了該創(chuàng)新的個(gè)體的經(jīng)驗(yàn)和感受，而這種對(duì)于創(chuàng)新的主觀評(píng)價(jià)是通過(guò)擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)從個(gè)體傳達(dá)給另一個(gè)個(gè)體的[28]。擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)包含了網(wǎng)絡(luò)組織、人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和交互網(wǎng)絡(luò)等，創(chuàng)新者、采用者等擴(kuò)散行為主體作為網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，共同構(gòu)成了一個(gè)復(fù)雜的創(chuàng)新擴(kuò)散網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在加快了技術(shù)擴(kuò)散。
網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響著網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)關(guān)聯(lián)、擴(kuò)散方式、擴(kuò)散距離、擴(kuò)散路徑和擴(kuò)散程度[29]。趙正龍（2008）等在分析企業(yè)網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)散過(guò)程時(shí)，指出網(wǎng)絡(luò)特征和企業(yè)行為模式會(huì)影響到創(chuàng)新的擴(kuò)散過(guò)程，網(wǎng)絡(luò)的異質(zhì)性越高，平均度越低，就越容易影響創(chuàng)新的自然選擇過(guò)程[30]。Cainelli G.等（2007）對(duì)在一個(gè)固定的本地系統(tǒng)里的社會(huì)資本和動(dòng)態(tài)創(chuàng)新進(jìn)行了研究，提出研發(fā)網(wǎng)絡(luò)或社會(huì)功能是創(chuàng)新產(chǎn)出的強(qiáng)大的動(dòng)力[31]。有部分學(xué)者認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)會(huì)對(duì)擴(kuò)散過(guò)程產(chǎn)生影響，并且這種影響是相互的，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新擴(kuò)散之間存在的這種雙向反饋關(guān)系，也稱(chēng)為“共生演化”[32]。
網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)在一定程度上加劇了技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程的復(fù)雜性，主要體現(xiàn)為擴(kuò)散過(guò)程的不確定性、技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程中的影響因素以及技術(shù)創(chuàng)新不同性質(zhì)主體之間的相互轉(zhuǎn)化，即創(chuàng)新技術(shù)的擁有方與創(chuàng)新技術(shù)的吸收方之間是相互轉(zhuǎn)變的，這種轉(zhuǎn)變具有較大的不確定性和隨機(jī)性。隨著對(duì)復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)理論研究的興起，越來(lái)越多的學(xué)者將技術(shù)擴(kuò)散與網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)結(jié)合起來(lái)研究，豐富了技術(shù)擴(kuò)散的研究成果。
（三）擴(kuò)散過(guò)程的影響因素
技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程的復(fù)雜性引起了學(xué)者對(duì)影響因素研究的興趣。一系列的影響因素會(huì)影響技術(shù)擴(kuò)散的速率、范圍和持續(xù)性。雖然研究成果頗多，但說(shuō)法各異。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)的梳理，對(duì)擴(kuò)散過(guò)程的影響因素研究大致分為三個(gè)方面：
新技術(shù)的特性及創(chuàng)新企業(yè)的行為。不同類(lèi)型的技術(shù)在不同的空間（企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間、不同領(lǐng)域）中的擴(kuò)散特性是不同的。陳勁等（2008）[33]、趙新剛等（2006）[34]、王開(kāi)明等（2005）[35]、Delre S. A.等（2007）[36]等學(xué)者都是這方面研究的代表。
采用者或消費(fèi)者的行為。不同性質(zhì)的技術(shù)擴(kuò)散的采用者對(duì)擴(kuò)散的影響也是不同的，采用者的地位、認(rèn)知偏好、人際交流等因素都會(huì)影響擴(kuò)散[37?38]，從事該方面研究的學(xué)者有楊朝峰（2006）[39]、付曉蓉等（2011）[40]、Alkemade等（2005）[41]等。
傳播渠道。傳播渠道聯(lián)接著創(chuàng)新?lián)碛姓吆筒杉{者，在一定程度上影響著擴(kuò)散主體的行為。傳播渠道主要體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、擴(kuò)散的空間特征等方面，不同的傳播渠道會(huì)影響擴(kuò)散的范圍、程度和持續(xù)性，從事這方面研究的學(xué)者有MacGarvie（2005）[42]、Delre等（2010）[43]、陳錕（2010）[44]、鮮于波等（2009）[45]等學(xué)者。
以往對(duì)于影響因素的研究中，覆蓋了從技術(shù)、產(chǎn)品到市場(chǎng)的技術(shù)擴(kuò)散全過(guò)程管理，包括了產(chǎn)業(yè)（網(wǎng)絡(luò)）、聯(lián)盟、企業(yè)、新產(chǎn)品等多方面。從中可以看出這一系列的影響因素造成了擴(kuò)散過(guò)程的復(fù)雜和難以預(yù)期。因此，通過(guò)定性描述、定量分析等方法，希望可以更加深刻、準(zhǔn)確地揭示各種因素影響技術(shù)擴(kuò)散的方式與規(guī)律。
因此，本文認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散過(guò)程既有信息的傳播，采用者的采用、學(xué)習(xí)，也有技術(shù)間的相互競(jìng)爭(zhēng)和博弈，并隨著時(shí)間和空間的變遷不斷演化。擴(kuò)散過(guò)程必須具備四個(gè)要素：一項(xiàng)創(chuàng)新，通過(guò)特定的渠道，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間，發(fā)生在社會(huì)系統(tǒng)成員之間[46]，其社會(huì)系統(tǒng)成員之間會(huì)構(gòu)成一個(gè)是具有無(wú)標(biāo)度和小世界特性的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)。